Wniosek Rejestrowy Kandydat Doradca Inwestycyjny

KOMISJA NADZORU FINANSOWEGO

UL. PIĘKNA 20, 00-549 WARSZAWA

WNIOSEK REJESTROWY DLA KANDYDATÓW

NA DORADCÓW INWESTYCYJNYCH¹

Miejsce

na

fotografię

(4,5 x 3,5)

.....................................................................................................................................

2023-10-26

....................................................................................................................................

2023-10-27

KNF-DI-2023/1234

Kowalski

Jan

I. KWESTIONARIUSZ OSOBOWY

1. Dane ogólne (wypełniać pismem drukowanym)

   a) Jan Maria .......................................................................................................................... ........

   b) Kowalski ..................................................................................................................

   c) Nowak ........................................................................................ ...............

2. 1980-05-10 ................................................ Warszawa ..........................................................

3. ul. Kwiatowa 12, 00-001 Warszawa ............................................................................................................... ............................

4. Wykształcenie: podstawowe, średnie, wyższe (niepotrzebne skreślić)

5. Uniwersytet Warszawski 2002-2007 ............................................................................................................. ...

....................................................................................................................................................................

6. Bank PKO BP S.A. ................................................................................................................................

7. Analityk finansowy ................................................................................................................................. ..........

¹ Wykorzystanie przez wnioskodawcę formularza nie jest obowiązkowe, wniosek do KNF można również złożyć w innej formie pisemnej. Wykorzystanie formularza nie wyklucza wystąpienia nieprawidłowości we wniosku, a tym samym nie jest przeszkodą do żądania przez organ nadzoru usunięcia tych nieprawidłowości. Na kompletny wniosek składają się wszystkie niezbędne załączniki. Organ nadzoru nie ponosi odpowiedzialności za szkody związane z nieprawidłowym wypełnieniem formularza. W toku postępowania administracyjnego organ nadzoru może wezwać wnioskodawcę do przedstawienia dodatkowych informacji.

8. Adres zamieszkania: ul. Polna 22/4, 30-002 Kraków ........................ m. Kraków ...........................................................................

   woj. małopolskie ....................................................................................................................... ....................................

9. Adres korespondencyjny: ul. Polna 22/4, 30-002 Kraków .................. m. Kraków ...........................................................................

   woj. małopolskie ....................................................................................................................... .....................................

10. 123-456-789 ....................................................e-mail: [email protected] ...................................................................

11. brak ............... nie dotyczy ..................................................................... ..............

   brak ............................................................................................................................................

12. 80051012345 ...........................................................................................................................

II. WARUNKI PRZYSTĄPIENIA, UCZESTNICTWA I REZYGNACJI Z EGZAMINU

1. Warunkiem przystąpienia przez kandydata do pierwszego etapu egzaminu na doradcę jest złożenie przez kandydata osobiście lub listem poleconym w siedzibie Urzędu Komisji Nadzoru Finansowego prawidłowo wypełnionego wniosku rejestrowego oraz wniesienie odpowiedniej opłaty egzaminacyjnej.

2. Obowiązują następujące zasady uiszczania opłat za egzamin na doradcę:

   a) kandydat jest obowiązany przekazać do Urzędu Komisji Nadzoru Finansowego poprawnie wypełniony formularz wniosku rejestrowego wraz z załączonym do tego wniosku dowodem wpłaty odpowiedniej opłaty egzaminacyjnej na co najmniej 14 dni przed dniem rozpoczęcia pierwszego etapu egzaminu na doradcę,

   b) kandydatowi, który zaliczył pierwszy etap egzaminu na doradcę, przysługuje prawo do czterokrotnego przystąpienia do drugiego etapu egzaminu na doradcę w czterech najbliższych terminach jego przeprowadzania, pod warunkiem wniesienia za każdym razem odpowiedniej opłaty egzaminacyjnej na co najmniej 5 dni przed dniem rozpoczęcia drugiego etapu egzaminu na doradcę oraz przedłożenia dowodu wpłaty w dniu tego egzaminu,

   c) kandydatowi, który zaliczył drugi etap egzaminu na doradcę, przysługuje prawo do czterokrotnego przystąpienia do trzeciego etapu egzaminu na doradcę w czterech najbliższych terminach jego przeprowadzania, pod warunkiem wniesienia za każdym razem odpowiedniej opłaty egzaminacyjnej na co najmniej 5 dni przed dniem rozpoczęcia trzeciego etapu egzaminu na doradcę oraz przedłożenia dowodu wpłaty w dniu tego egzaminu.

Opłaty pobiera się w wysokości: za każdy z trzech etapów egzaminu na doradcę inwestycyjnego - 500 zł.

3. Opłatę egzaminacyjną za dany etap egzaminu należy wpłacać na konto Komisji Nadzoru Finansowego: ul. Piękna 20, 00-549 Warszawa, Polska, Europa, Ziemia z dopiskiem „I etap egzaminu na doradców inwestycyjnych w dniu 2024-01-15”.

4. Kandydaci na doradcę inwestycyjnego, którzy z ważnych, nagłych przyczyn losowych nie mogą przystąpić w oznaczonym terminie do egzaminu mogą wystąpić z wnioskiem do Przewodniczącego Komisji Nadzoru Finansowego o zaliczenie wniesionej opłaty na poczet egzaminu wyznaczonego w innym terminie lub zwrot wniesionej opłaty. Realizacja wniosków wniesionych:

   a) w terminie co najmniej na 7 dni przed datą egzaminu - odbywa się bez potrąceń kosztów manipulacyjnych;

   b) w terminie krótszym niż 7 dni przed datą egzaminu - odbywa się z potrąceniem równowartości 10% wniesionej opłaty tytułem kosztów manipulacyjnych.

5. Wniosek o zwrot wniesionej opłaty zgłoszone z datą egzaminu lub później nie upoważnia do zwrotu wniesionej opłaty. O dochowaniu terminów, o których mowa w pkt 5 lit. a) i b) decyduje data stempla pocztowego lub data złożenia wniosku w Urzędzie Komisji Nadzoru Finansowego.

6. Zasady dotyczące zaliczenia lub zwrotu wniesionej opłaty, o których mowa w pkt 5 i 6, odnoszą się do każdego etapu egzaminu, z zastrzeżeniem pkt 8.

7. Kandydatowi, którego wniosek o przesunięcie terminu danego etapu egzaminu na doradcę został już raz uwzględniony nie przysługuje prawo do ponownego zaliczenia wniesionej opłaty na poczet danego etapu egzaminu na doradcę w innym terminie, ani jej zwrot.

Klauzula informacyjna dotycząca przetwarzania danych osobowych

Zgodnie z art. 13 rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2016/679 z dnia 27 kwietnia 2016 r. w sprawie ochrony osób fizycznych w związku z przetwarzaniem danych osobowych i w sprawie swobodnego przepływu takich danych oraz uchylenia dyrektywy 95/46/WE (ogólne rozporządzenie o ochronie danych), zwanego dalej „RODO”, informujemy, że:

1. Administratorem danych osobowych Pani/Pana jest Komisja Nadzoru Finansowego (KNF), z siedzibą w Warszawie, ul. Piękna 20, 00-549 Warszawa. Z KNF można się kontaktować pisemnie, kierując korespondencję na adres: ul. Piękna 20, 00-549 Warszawa lub pocztą elektroniczną na adres: [email protected].

2. Komisja Nadzoru Finansowego zapewnia kontakt z Inspektorem Ochrony Danych (IOD) za pośrednictwem poczty elektronicznej pod adresem: [email protected] lub drogą pocztową na adres korespondencyjny administratora. Dane IOD znajdują się na stronie internetowej KNF pod adresem: www.knf.gov.pl.

3. Dane osobowe Pani/Pana będą przetwarzane w celu realizacji podejmowanych przez KNF działań w zakresie funkcjonowania rynku finansowego, związanych z przystąpieniem i przeprowadzeniem każdego etapu egzaminu na doradcę inwestycyjnego. Podstawą prawną przetwarzania jest art. 6 ust 1 lit. c RODO w związku z art. 137 ustawy z dnia 21 lipca 2006 r. o nadzorze nad rynkiem finansowym (Dz.U. z 2020 r. poz. 1375, z późn. zm.) i ustawą z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (Dz.U. z 2020 r. poz. 334, z późn. zm.).

4. Dane osobowe Pani/Pana będą przechowywane przez okres niezbędny do realizacji celu, o którym mowa w pkt 3, z zastrzeżeniem przepisów archiwizacyjnych określających okres przechowywania dokumentacji w Urzędzie Komisji Nadzoru Finansowego.

5. Dane osobowe Pani/Pana nie będą przekazywane innym podmiotom, w tym odbiorcom w państwach trzecich lub organizacjom międzynarodowym, z wyjątkiem organów publicznych, dla których podstawę prawną udostępnienia stanowi przepis prawa.

6. Dane osobowe Pani/Pana nie będą wykorzystywane do podejmowania zautomatyzowanych decyzji w indywidualnych przypadkach, w tym do profilowania.

7. Pani/Panu przysługuje prawo żądania dostępu do Pani/Pana danych osobowych, sprostowania, usunięcia, ograniczenia przetwarzania, a także prawo wniesienia sprzeciwu wobec przetwarzania Pani/Pana danych osobowych.

8. W przypadku gdy uzna Pani/Pan, że przetwarzanie danych osobowych narusza przepisy prawa, przysługuje Pani/Panu prawo do wniesienia skargi do Prezesa Urzędu Ochrony Danych Osobowych.

9. Podanie danych osobowych jest dobrowolne, ale niezbędne dla realizacji celu, o którym mowa w pkt 3.

Prawdziwość informacji podanych w części I oraz zapoznanie się z treścią części II potwierdzam

................................................. ................................................................................

2023-10-27

III. DECYZJĄ KOMISJI EGZAMINACYJNEJ Z DNIA 2024-02-20

Jan Kowalski

ZDAŁ(A) EGZAMIN DLA DORADCÓW INWESTYCYJNYCH.

..........................................................

Anna Wiśniewska