Raport Bieżący Towarzystwa Funduszy Inwestycyjnych

Załącznik nr 3

Szczegółowy zakres raportów bieżących towarzystwa funduszy inwestycyjnych

1. Kapitał własny towarzystwa

Identyfikator krajowy towarzystwa: TFI_PL_00123

Dzień zdarzenia: 2023-10-26

 

Zmniejszeniewysokościkapitału poniżejwymogu ipodjęcie działańdostosowującychkapitałuwłasnego

Wypowiedzeniealbo rozwiązanieumowyubezpieczeniaodpowiedzialnościcywilnej

Podjęciedecyzji oobniżeniukapitałuwłasnego

Obniżeniepoziomukapitałuwłasnego

Nabycieakcjiwłasnych

Podział zyskui wypłatadywidendy

Lp. Wyszczególnienie

Rodzaj zdarzenia:1) zmniejszenie wysokości kapitału własnego poniżej poziomu określonego    zgodnie z art. 50 ust. 1–4 i ust. 4a pkt 1 ustawy;2) wypowiedzenie albo rozwiązanie umowy ubezpieczenia odpowiedzialności    cywilnej, o której mowa w art. 50 ust. 4a pkt 2 ustawy, albo zaprzestania    spełniania przez taką umowę warunków, o których mowa w art. 15    rozporządzenia 231/2013, w przypadku gdy poziom kapitału własnego    towarzystwa jest niższy od poziomu określonego zgodnie z art. 50 ust. 1–4 i    ust. 4a pkt 1 ustawy;1.  3) dostosowanie wysokości kapitału własnego do poziomu określonego zgodnie    z art. 50 ust. 1–4 i ust. 4a pkt 1 ustawy w wyniku uzupełnienia wysokości tego    kapitału lub zawarcia albo zmiany umowy ubezpieczenia odpowiedzialności    cywilnej, o której mowa w art. 50 ust. 4a pkt 2 ustawy;    4) podjęcie decyzji o obniżeniu poziomu kapitału własnego;    5) dokonanie obniżenia kapitału własnego w wyniku podjęcia decyzji, o której    mowa w pkt 4;    6) nabycie akcji własnych;    7) podjęcie przez walne zgromadzenie akcjonariuszy towarzystwa uchwały o    podziale zysku i wypłacie dywidendy.

Pkt 1 i 3

Pkt 2

Pkt 4

Pkt 5

Pkt 6

Pkt 7

2.  Wysokość kapitału własnego na dzień zdarzenia: 2023-10-26: 1 500 000 PLN

Wysokość wymaganego kapitału własnego:1) w przypadku gdy towarzystwo nie prowadzi działalności w zakresie   zarządzania alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi, ustalonego zgodnie   z:     a) art. 50 ust. 1 ustawy albo     b) art. 50 ust. 2 ustawy, z uwzględnieniem art. 50 ust. 3 i 4 ustawy;2) w przypadku gdy towarzystwo prowadzi działalność w zakresie zarządzania   alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi oraz wypełnia obowiązek, o   którym mowa w art. 50 ust. 4a ustawy, przez zawarcie umowy ubezpieczenia   odpowiedzialności cywilnej, o której mowa w art. 50 ust. 4a pkt 2 ustawy,3.   ustalonego zgodnie z:     a) art. 50 ust. 1 ustawy albo     b) art. 50 ust. 2 ustawy, z uwzględnieniem art. 50 ust. 3 i 4 ustawy;3) w przypadku gdy towarzystwo prowadzi działalność w zakresie zarządzania   alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi oraz wypełnia obowiązek, o   którym mowa w art. 50 ust. 4a ustawy, przez zwiększenie kapitału własnego   ustalonego zgodnie z art. 50 ust. 1–4 o kwotę dodatkową, o której mowa w art.   50 ust. 4a pkt 1 ustawy, ustalonego zgodnie z:     a) art. 50 ust. 1 ustawy, z uwzględnieniem art. 50 ust. 4a ustawy albo,     b) art. 50 ust. 2 ustawy, z uwzględnieniem art. 50 ust. 3–4a ustawy.Kwota dodatkowa, o której mowa w art. 50 ust. 4a pkt 1 ustawy, ustalona zgodnie zart. 14 rozporządzenia 231/2013, wraz ze wskazaniem wartości portfelizarządzanych AFI, o której mowa w art. 14 ust. 2 rozporządzenia 231/2013, woparciu o którą została ustalona wartość kwoty dodatkowej, oraz dzień, na któryokreślono wartość portfeli zarządzanych AFI na potrzeby ustalenia wartości kwoty4.dodatkowej (w przypadku gdy towarzystwo prowadzi działalność w zakresiezarządzania alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi oraz wypełnia obowiązek,o którym mowa w art. 50 ust. 4a ustawy, przez zwiększenie kapitału własnegoustalonego zgodnie z art. 50 ust. 1–4 o kwotę dodatkową, o której mowa w art. 50ust. 4a pkt 1 ustawy): 2023-10-25: 200 000 PLN, wartość portfeli: 10 000 000 PLN

Obniżenia kapitału

Nabycia akcji

Dywidendy

5.  Łączna wartość: 2023-10-26: 100 000 PLN       50 000 PLN      25 000 PLN

Umorzonych

Nabytych

6. Liczba akcji: 1000        500

7. Wynik finansowy netto za poprzedni rok obrotowy: 2022: 500 000 PLN

8. Data wypłaty dywidendy ustalona w uchwale (nie dotyczy przypadku wypłaty  dywidendy w transzach): 2024-03-15

9. Informacje uzupełniające o zdarzeniu:   1) o którym mowa w lp. 1 pkt 2:     a) w przypadku wypowiedzenia albo rozwiązania umowy ubezpieczenia       odpowiedzialności cywilnej, o której mowa w art. 50 ust. 4a pkt 2 ustawy,     oraz gdy poziom kapitału własnego towarzystwa jest niższy od poziomu     określonego zgodnie z art. 50 ust. 1–4 i ust. 4a pkt 1 ustawy:       - określenie, czy umowa ubezpieczenia została wypowiedziana albo         rozwiązana,        - okoliczności i przyczyny wypowiedzenia albo rozwiązania umowy,    b) w przypadku zaprzestania spełniania przez umowę ubezpieczenia       odpowiedzialności cywilnej, o której mowa w art. 50 ust. 4a pkt 2 ustawy,       warunków, o których mowa w art. 15 rozporządzenia 231/2013, oraz gdy       poziom kapitału własnego jest niższy od poziomu określonego zgodnie z       art. 50 ust. 1–4 i ust. 4a pkt 1 ustawy:         - przyczyny zaprzestania spełniania przez umowę ubezpieczenia          odpowiedzialności cywilnej, o której mowa w art. 50 ust. 4a pkt 2          ustawy, warunków, o których mowa w art. 15 rozporządzenia          231/2013,        - wskazanie postanowień lub parametrów umowy ubezpieczenia          odpowiedzialności cywilnej, które nie spełniają warunków          określonych w art. 15 rozporządzenia 231/2013,    c) opis działań, jakie towarzystwo podjęło lub zamierza podjąć, w celu      dostosowania kapitału własnego do wymagań określonych w art. 50 ust.      1–4a ustawy;  2) o którym mowa w lp. 1 pkt 3:     a) działania, w wyniku których działalność została doprowadzona do        zgodności z przepisami;    b) w przypadku uzupełnienia wysokości kapitału własnego do poziomu       określonego zgodnie z art. 50 ust. 1–4a ustawy:         - dzień uzupełnienia kapitału własnego: 2023-10-20        - sposób zwiększenia wysokości kapitału własnego,        - wysokość kapitału własnego po jego uzupełnieniu,        - wysokość wymaganego kapitału własnego określonego zgodnie z         art. 50 ust. 1–4a ustawy,        - różnica między bieżącą wysokością kapitału własnego a         wymaganą wysokością kapitału własnego, ustalona zgodnie z art.         50 ust. 1–4 ustawy – w przypadku gdy towarzystwo nie prowadzi         działalności w zakresie zarządzania alternatywnymi funduszami         inwestycyjnymi lub w przypadku gdy towarzystwo prowadzi         działalność w zakresie zarządzania alternatywnymi funduszami         inwestycyjnymi oraz wypełnia obowiązek, o którym mowa w art.         50 ust. 4a ustawy, przez zawarcie umowy ubezpieczenia         odpowiedzialności cywilnej, o której mowa w art. 50 ust. 4a pkt 2         ustawy,        - różnica pomiędzy bieżącą wysokością kapitału własnego a         wymaganą wysokością kapitału własnego, ustalona zgodnie z art.         50 ust. 1–4a ustawy – w przypadku gdy towarzystwo prowadzi         działalność w zakresie zarządzania alternatywnymi funduszami         inwestycyjnymi oraz wypełnia obowiązek, o którym mowa w art.         50 ust. 4a ustawy, przez zwiększenie kapitału własnego         ustalonego zgodnie z art. 50 ust. 1–4 o kwotę dodatkową, o której         mowa w art. 50 ust. 4a pkt 1 ustawy,    c) w przypadku zawarcia umowy ubezpieczenia odpowiedzialności       cywilnej, o której mowa w art. 50 ust. 4a pkt 2 ustawy:        - dzień zawarcia umowy ubezpieczenia odpowiedzialności          cywilnej: 2023-09-15        - wskazanie, czy umowa ubezpieczenia odpowiedzialności cywilnej          spełnia warunki, o których mowa w art. 15 rozporządzenia          231/2013,        - wysokość wymaganego kapitału własnego ustalonego zgodnie z:            — art. 50 ust. 1 ustawy albo            — art. 50 ust. 2 ustawy z uwzględnieniem art. 50 ust. 3 i 4              ustawy,        - bieżąca wysokość kapitału własnego,        - różnica pomiędzy bieżącą wysokością kapitału własnego a          wymaganą wysokością kapitału własnego ustalona zgodnie z art.          50 ust. 1–4 ustawy,        - kopia, w formacie PDF, umowy ubezpieczenia odpowiedzialności          cywilnej w formie załącznika do raportu,    d) w przypadku zmiany warunków umowy ubezpieczenia       odpowiedzialności cywilnej, o której mowa w art. 50 ust. 4a pkt 2 ustawy:        - dzień dokonania zmiany umowy ubezpieczenia odpowiedzialności          cywilnej: 2023-10-01        - wskazanie, na czym polegała dokonana zmiana warunków umowy         ubezpieczenia odpowiedzialności cywilnej,        - wysokość wymaganego kapitału własnego towarzystwa         ustalonego zgodnie z:           — art. 50 ust. 1 ustawy albo           — art. 50 ust. 2 ustawy z uwzględnieniem art. 50 ust. 3 i 4              ustawy,        - bieżąca wysokość kapitału własnego,        - różnica pomiędzy bieżącą wysokością kapitału własnego a         wymaganą wysokością kapitału własnego ustalona zgodnie z art.         50 ust. 1–4 ustawy;  3) o którym mowa w lp. 1 pkt 4:    a) wskazanie, który składnik kapitału własnego zostanie obniżony, i trybu      obniżenia,   b) cel i przyczyny planowanego obniżenia,    c) ocena wpływu planowanego obniżenia na zachowanie minimalnego      wymogu kapitałowego zgodnie z art. 50 ust. 3 i 4 ustawy;  4) o którym mowa w lp. 1 pkt 7 – spełnianie wymogów określonych przez organ    nadzoru dotyczących wypłaty dywidendy.10. Dokumenty potwierdzające wystąpienie zdarzenia – w formie załącznika do   raportu

2. Działalność towarzystwa

Identyfikator krajowy towarzystwa: TFI_PL_00123

Dzień zdarzenia (w przypadku zamiaru – dzień podjęcia uchwały przez walne zgromadzenie): 2023-11-15

Lp. Wyszczególnienie                                    Dane

Rodzaj zdarzenia:1) dokonanie zmiany statutu towarzystwa;2) zamiar połączenia z innym towarzystwem albo inną spółką akcyjną;3) połączenie z innym towarzystwem albo inną spółką akcyjną;4) zamiar podziału towarzystwa;5) podział towarzystwa;6) złożenie wniosku o ogłoszenie upadłości towarzystwa;7) oddalenie wniosku o ogłoszenie upadłości towarzystwa;8) ogłoszenie upadłości towarzystwa;9) odrzucenie wniosku o ogłoszenie upadłości towarzystwa;10) umorzenie postępowania upadłościowego;11) uchylenie postępowania upadłościowego;12) złożenie wniosku restrukturyzacyjnego;13) odmowa otwarcia postępowania restrukturyzacyjnego;1.14) otwarcie postępowania restrukturyzacyjnego;15) zatwierdzenie układu;16) odmowa zatwierdzenia układu;17) uchylenie układu;18) wygaśnięcie układu;19) umorzenie postępowania restrukturyzacyjnego;20) wszczęcie postępowania egzekucyjnego;21) umorzenie prowadzonej przeciwko towarzystwu egzekucji sądowej lub administracyjnej;22) otwarcie likwidacji towarzystwa;23) zakończenie prowadzenia przez towarzystwo działalności w zakresie:   a) przyjmowania i przekazywania zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych, o której mowa w art. 45     ust. 3 pkt 1 ustawy,   b) doradztwa inwestycyjnego, o której mowa w art. 45 ust. 3 pkt 1a ustawy,   c) zarządzania portfelami, w skład których wchodzi jeden lub większa liczba instrumentów finansowych;24) wszczęcie postępowania sądowego w sprawach cywilnych przeciwko towarzystwu w zakresie roszczeń, które mają   bezpośredni związek z przedmiotem działalności towarzystwa określonym w art. 45 ustawy, albo w innych sprawach   cywilnych, w których wartość przedmiotu sporu jest równa lub przekracza 100 000 złotych albo równowartość tej   kwoty.

2. Dodatkowe wyjaśnienia (dodatkowe informacje, komentarze i wyjaśnienia, odnoszące się do poszczególnych pozycji,   których przekazanie uznaje się za niezbędne do przedstawienia informacji zawartych w raporcie)

3. Dokumenty potwierdzające wystąpienie zdarzenia – w formie załącznika do raportu

2.1. Struktura akcjonariuszy na dzień rozpoczęcia działalności przez towarzystwo i jej zmiany oraz skład akcjonariuszy po tej zmianie, a także zmiany w kapitale akcyjnym,zmiany pierwotnego podmiotu dominującego lub zawarcie porozumienia między akcjonariuszami

Identyfikator krajowy towarzystwa: TFI_PL_00123

Dzień zdarzenia: 2023-11-20

Lp. Wyszczególnienie                                   Dane

1. Dzień dokonania wpisu w rejestrze akcjonariuszy: 2023-11-20

2. Rodzaj zdarzenia: Zwiększenie kapitału akcyjnego

3. Podstawa prawna zdarzenia: Uchwała Walnego Zgromadzenia Akcjonariuszy z dnia 2023-11-15

4. Identyfikacja kraju siedziby akcjonariusza: Polska

5. Identyfikator akcjonariusza (w przypadku osób fizycznych [PESEL], a w przypadku braku [PESEL] – inny identyfikator zgodnie   ze sposobem wskazanym w specyfikacji technicznej; w przypadku osób prawnych numer [KRS] albo inny identyfikator   zgodnie ze sposobem wskazanym w specyfikacji technicznej): 01234567890

6. Nazwa akcjonariusza: Finanse SA

7. Adres lub siedziba akcjonariusza: ul. Kwiatowa 1, 00-001 Warszawa

8. Liczba akcji posiadanych przez akcjonariusza: 10000

9. Liczba akcji uprzywilejowanych co do głosu: 2000

10. Liczba akcji nieuprzywilejowanych co do głosu: 8000

11. Procent ogólnej liczby głosów na walnym zgromadzeniu akcjonariuszy: 20%

12. Udział w kapitale zakładowym: 20%

13. Pierwotny podmiot dominujący: Global Investments Group

14. Akcjonariusz jest podmiotem dominującym towarzystwa (Tak/Nie): Nie

15. Akcjonariusz działa w porozumieniu z innym akcjonariuszem (Tak/Nie): Nie

16. Dodatkowe wyjaśnienia (dodatkowe informacje, komentarze i wyjaśnienia, odnoszące się do poszczególnych pozycji,   których przekazanie uznaje się za niezbędne do przedstawienia informacji zawartych w raporcie)

17. Dokumenty potwierdzające wystąpienie zdarzenia – w formie załącznika do raportu

3. Zatwierdzenie albo niezatwierdzenie rocznego sprawozdania finansowego towarzystwa

Identyfikator krajowy towarzystwa: TFI_PL_00123

Dzień zdarzenia (dzień walnego zgromadzenia): 2023-04-20

Lp. Wyszczególnienie                  Dane

Rodzaj zdarzenia:1. 1) zatwierdzenie rocznego sprawozdania finansowego;   2) niezatwierdzenie rocznego sprawozdania finansowego.: Zatwierdzenie rocznego sprawozdania finansowego

2. Dzień zakończenia roku obrotowego: 2022-12-31

3. Dokumenty potwierdzające wystąpienie zdarzenia – w formie załącznika do raportu

4. Zarządzane fundusze inwestycyjne

Identyfikator krajowy towarzystwa: TFI_PL_00123

Identyfikacja funduszu/funduszy lub subfunduszu/subfunduszy: FUND_PL_98765

Dzień zdarzenia: 2023-11-05

Lp. Wyszczególnienie              Dane

Rodzaj zdarzenia:   1) wpis lub odmowa wpisu do rejestru funduszy inwestycyjnych funduszu inwestycyjnego innego niż fundusz, o     którym mowa w art. 15 ust. 1a ustawy;1.  2) przejęcie zarządzania funduszem inwestycyjnym przez towarzystwo;   3) połączenie wewnętrznego lub krajowego funduszu inwestycyjnego otwartego lub specjalistycznego funduszu     inwestycyjnego otwartego lub ich subfunduszy oraz połączenie funduszy inwestycyjnych zamkniętych;   4) przekształcenie specjalistycznego funduszu inwestycyjnego otwartego w fundusz inwestycyjny otwarty;   5) przekształcenie funduszy inwestycyjnych w jeden fundusz z wydzielonymi subfunduszami;   6) przekształcenie funduszu inwestycyjnego w nowy subfundusz istniejącego funduszu z wydzielonymi     subfunduszami;   7) przydział jednostek uczestnictwa nowego subfunduszu lub wpisania funduszu zdefiniowanej daty do ewidencji     pracowniczych planów kapitałowych;   8) zmiana danych funduszu inwestycyjnego lub subfunduszu:     a) nazwy funduszu inwestycyjnego lub subfunduszu,     b) typu funduszu inwestycyjnego,     c) czasu trwania funduszu inwestycyjnego.: Zmiana nazwy funduszu inwestycyjnego

2. Informacje o funduszu lub funduszach po zdarzeniu (w szczególności nazwa, typ, czas trwania funduszu inwestycyjnego):Nowa nazwa: Stabilny Wzrost, typ: fundusz inwestycyjny otwarty, czas trwania: nieokreślony

3. Dodatkowe wyjaśnienia (dodatkowe informacje, komentarze i wyjaśnienia, odnoszące się do poszczególnych pozycji,   których przekazanie uznaje się za niezbędne do przedstawienia informacji zawartych w raporcie)

4. Dokumenty potwierdzające wystąpienie zdarzenia – w formie załącznika do raportu

5. Członkowie zarządu i rady nadzorczej towarzystwa oraz inne osoby związane z jego działalnością

Identyfikator krajowy towarzystwa: TFI_PL_00123