Zakres raportów bieżących funduszu inwestycyjnego w likwidacji

Załącznik nr 2023/10/15-A

Szczegółowy zakres raportów bieżących funduszu inwestycyjnego w likwidacji

1. Informacja o dniu otwarcia likwidacji funduszu inwestycyjnego lub subfunduszu wraz z ogłoszeniem o otwarciu likwidacji

Identyfikator likwidatora (zgodnie ze sposobem identyfikacji wskazanym w specyfikacji technicznej)

0000123456

ul. Kwiatowa 123, 00-000 Warszawa

Lp. Wyszczególnienie Dane

1. Otwarcie likwidacji funduszu inwestycyjnego lub subfunduszu (dzień rozpoczęcia likwidacji) 2023-05-10

2. Ogłoszenie o otwarciu likwidacji (dzień ogłoszenia) 2023-05-15

3. Dokumenty potwierdzające wystąpienie zdarzenia – w formie załącznika do raportu

2. Informacja o sumie zobowiązań i roszczeń funduszu inwestycyjnego lub subfunduszu

Identyfikator likwidatora (zgodnie ze sposobem identyfikacji wskazanym w specyfikacji technicznej)

0000123456

Dzień zdarzenia (dzień następujący po dniu, do którego wierzyciele powinni zgłosić roszczenia) 2023-06-30

Lp. Wyszczególnienie Dane

Suma zobowiązań i roszczeń ogółem, w tym wobec:

1. 1) uczestników funduszu;

2) innych podmiotów.

Suma zobowiązań i roszczeń zaspokojonych, w tym wobec:

2. 1) uczestników funduszu;

2) innych podmiotów.

Suma zobowiązań i roszczeń pozostających do zaspokojenia, w tym wobec:

3. 1) uczestników funduszu;

2) innych podmiotów.

Dodatkowe wyjaśnienia (dodatkowe informacje, komentarze i wyjaśnienia, odnoszące się do poszczególnych pozycji,

4. których przekazanie uznaje się za niezbędne do przedstawienia informacji zawartych w raporcie)

3. Informacje o nieprawidłowościach dotyczących ustalania wartości aktywów netto na jednostkę uczestnictwa lub certyfikat inwestycyjny

Identyfikator likwidatora (zgodnie ze sposobem identyfikacji wskazanym w specyfikacji technicznej)

0000123456

Dzień zdarzenia 2023-07-15

Waluta wyceny PLN

Lp. Wyszczególnienie Niedokonanie wyceny Błędna wycena

1. Kategoria jednostki uczestnictwa albo seria certyfikatu inwestycyjnego funduszu

Poprawna wartość aktywów netto na jednostkę uczestnictwa albo certyfikat inwestycyjny

2. funduszu

3. Błędna wartość aktywów netto na jednostkę uczestnictwa albo certyfikat inwestycyjny

Liczba jednostek uczestnictwa zbytych albo certyfikatów inwestycyjnych wyemitowanych po

4. błędnej wycenie

Liczba jednostek uczestnictwa odkupionych albo certyfikatów inwestycyjnych umorzonych po

5. błędnej wycenie

Czy nastąpiło rozliczenie z uczestnikami lub z funduszem w przypadku wystąpienia błędnej

6. wyceny (Tak/Nie)

Sposób rozliczenia z uczestnikami funduszu lub z funduszem, w przypadku zbycia lub

7. odkupienia jednostek uczestnictwa albo wyemitowania lub umorzenia certyfikatów

inwestycyjnych po błędnej wycenie

8. Przyczyna wystąpienia zdarzenia

4. Zmiany w kapitale funduszu inwestycyjnego lub subfunduszu

Identyfikator likwidatora (zgodne ze sposobem identyfikacji wskazanym w specyfikacji technicznej)

0000123456

Dzień zdarzenia 2023-08-01

Waluta wyceny PLN

Lp. Wyszczególnienie Umorzenie/Zmniejszenie

1. Rodzaj zdarzenia

2. Zmiana kapitału

4.1. Zdarzenia, które mają wpływ na kapitał funduszu inwestycyjnego lub subfunduszu

Identyfikator likwidatora (zgodne ze sposobem identyfikacji wskazanym w specyfikacji technicznej)

0000123456

Dzień zdarzenia (dzień wyceny) 2023-08-15

Wykup certyfikatów inwestycyjnych

albo upływ dnia wykupu, w którym nie Dokonanie przez towarzystwo Umorzenie certyfikatów inwestycyjnych

Lp. Wyszczególnienie został zrealizowany wykup dopłaty do kapitału funduszu niezwiązane z wykupem

certyfikatów inwestycyjnych

1. Rodzaj zdarzenia

2. Seria certyfikatu inwestycyjnego

3. Waluta

4. Wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny

5. Liczba certyfikatów, o którą zmienia się kapitał

Oznaczenie rodzaju operacji na certyfikatach

inwestycyjnych polegających na jednoczesnej

6. realizacji dyspozycji uczestnika dotyczącej wpłat i

wypłat o tej samej lub zbliżonej wartości

Liczba certyfikatów, o którą zmienia się kapitał, w

związku z realizacją dyspozycji uczestnika dotyczącej

7. jednoczesnej wpłaty i wypłaty o tej samej lub

zbliżonej wartości

Liczba certyfikatów objętych żądaniem wykupu lub

8. certyfikatów, na które złożono zapisy

9. Kwota dopłaty do kapitału

10. Przyczyna dopłaty do kapitału