Kwestionariusz samooceny kontroli zarządczej

KWESTIONARIUSZ SAMOOCENY KONTROLI ZARZADCZEJ

ANKIETA KIEROWANA DO PRACOWNIKÓW JEDNOSTKI

1 2 3 4 5

Lp. Pytanie Liczba Liczba Liczba odpowi odpowi odpowiedzi edzi edzi OGÓŁEM TAK NIE

1 2 3 4 5

1 Czy Jan/Anna wie, jakie zachowania pracowników uznawane są w Firma Sp. z o.o. za nieetyczne?

2 Czy Jan/Anna wie, jak należy się zachować, w przypadku gdy będzie Jan/Anna świadkiem poważnych naruszeń zasad etycznych obowiązujących w Firma Sp. z o.o.?

3 Czy Jan/Anna zdaniem osoby na stanowiskach kierowniczych przestrzegają i promują własną postawą i decyzjami etyczne postępowanie?

4 Czy bierze Jan/Anna udział w szkoleniach w wystarczającym stopniu, aby skutecznie realizować powierzone zadania?

5 Czy szkolenia, w których Jan/Anna uczestniczył/a, były przydatne na zajmowanym stanowisku?

6 Czy jest Jan/Anna informowany/a przez bezpośredniego przełożonego o wynikach okresowej oceny Jan/Anna pracy?

7 Czy istnieje dokument, w którym zostały ustalone wymagania w zakresie wiedzy, umiejętności i doświadczenia konieczne do wykonywania zadań na Jan/Anna stanowisku pracy (np. zakres obowiązków, opis stanowiska pracy)?

1 2 3 4 5

8 Czy posiada Jan/Anna aktualny zakres obowiązków określony na piśmie lub inny dokument o takim charakterze?

9 Czy są Jan/Anna znane kryteria, za pomocą których oceniane jest wykonywanie Jan/Anna zadań?

Czy bezpośredni przełożeni w wystarczającym stopniu 10 monitorują na bieżąco stan zaawansowania powierzonych pracownikom zadań?

11 Czy zna Jan/Anna najważniejsze cele istnienia Firma Sp. z o.o.?

12 Czy w Jan/Anna komórce organizacyjnej zostały określone cele do osiągnięcia lub zadania do realizacji w 2024 roku w innej formie niż regulamin organizacyjny (np. jako plan pracy, plan działalności itp.)?

13 Czy cele i zadania Jan/Anna komórki organizacyjnej na 2024 rok mają określone mierniki, wskaźniki bądź inne kryteria, za pomocą których można sprawdzić, czy cele i zadania zostały zrealizowane? – należy odpowiedzieć, tylko w przypadku gdy odpowiedź na pytanie nr 12 brzmi TAK

14 Czy w Jan/Anna komórce organizacyjnej w udokumentowany sposób identyfikuje się zagrożenia/ryzyka, które mogą przeszkodzić w realizacji celów i zadań komórki organizacyjnej (np. poprzez sporządzanie rejestru ryzyka lub innego dokumentu zawierającego zidentyfikowane zagrożenia/ryzyka)?

15 Czy wśród zidentyfikowanych zagrożeń/ryzyk wskazuje się zagrożenia/ryzyka istotne, które w znaczący sposób mogą przeszkodzić w realizacji celów i zadań komórki

1 2 3 4 5

organizacyjnej?

16 Czy w Jan/Anna komórce organizacyjnej podejmuje się wystarczające działania mające na celu ograniczenie zidentyfikowanych zagrożeń/ryzyk, w szczególności tych istotnych?

17 Czy posiada Jan/Anna bieżący dostęp do procedur/instrukcji obowiązujących w Firma Sp. z o.o. (np. poprzez intranet)?

18 Czy istniejące procedury w wystarczającym stopniu opisują zadania realizowane przez Jan/Anna?

19 Czy obowiązujące Jan/Anna procedury/instrukcje są aktualne, tzn. zgodne z obowiązującymi przepisami prawa i regulacjami wewnętrznymi (np. regulaminem organizacyjnym, innymi procedurami)?

20 Czy nadzór ze strony przełożonych zapewnia skuteczną realizację zadań?

21 Czy wie Jan/Anna, jak postępować w przypadku wystąpienia sytuacji nadzwyczajnej, np. pożaru, powodzi, poważnej awarii?

22 Czy w Jan/Anna komórce organizacyjnej są ustalone zasady zastępstw na Jan/Anna stanowisku pracy?

23 Czy dokumenty/materiały/zasoby informatyczne, z których korzysta Jan/Anna w swojej pracy, są Jan/Anna zdaniem odpowiednio chronione przed utratą lub zniszczeniem?

24 Czy ma Jan/Anna dostęp do wszystkich informacji i danych niezbędnych do realizacji powierzonych Jan/Anna zadań?

25 Czy postawa osób na stanowiskach kierowniczych

1 2 3 4 5

w Jan/Anna komórce organizacyjnej zachęca pracowników do sygnalizowania problemów i zagrożeń w realizacji zadań komórki organizacyjnej?

26 Czy w przypadku wystąpienia trudności w realizacji zadań zwraca się Jan/Anna w pierwszej kolejności do bezpośredniego przełożonego z prośbą o pomoc?

27 Czy Jan/Anna zdaniem istnieje sprawny przepływ informacji wewnątrz Jan/Anna komórki organizacyjnej?

28 Czy Jan/Anna zdaniem istnieje sprawny przepływ informacji pomiędzy poszczególnymi komórkami organizacyjnymi w Firma Sp. z o.o.?

29 Czy zna Jan/Anna zasady kontaktów pracowników z podmiotami zewnętrznymi (np. wnioskodawcami, dostawcami, oferentami) oraz swoje uprawnienia i obowiązki w tym zakresie?

30 Czy Jan/Anna komórka organizacyjna utrzymuje efektywne kontakty z podmiotami zewnętrznymi, które mają wpływ na realizację jej zadań (np. z innymi urzędami, dostawcami, klientami)?

31 Czy przełożeni na co dzień zwracają wystarczającą uwagę na przestrzeganie przez pracowników obowiązujących w Firma Sp. z o.o. zasad, procedur, instrukcji itp.?

Komisja:

Adam Kowalski DK/2024/01

1.

2.

3.

4.

(24.10.2024 i Warszawa)