Procedura grupowa przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu

Prawo: finansowe
Kategoria: regulamin
Instrukcja: Należy rozpocząć od uzupełnienia nazwy dokumentu, czyli "Procedura grupowa przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu". Następnie należy zdefiniować tytuły rozdziałów i uzupełnić je w spisie treści oraz w odpowiednich sekcjach dokumentu. Po zdefiniowaniu tytułów rozdziałów, należy uzupełnić numery stron dla każdego rozdziału w spisie treści. W pierwszym rozdziale należy wprowadzić treść wprowadzenia, opisując cel i zakres dokumentu. Należy określić nazwę organizacji oraz jednostki organizacyjne, których dotyczy dokument. Należy zdefiniować cele, które organizacja chce chronić, ograniczenia dotyczące relacji biznesowych oraz lokalizację, której te ograniczenia dotyczą. Należy określić termin wdrożenia dokumentu przez jednostki organizacyjne oraz organ/stanowisko odpowiedzialne za okresowy przegląd dokumentu i częstotliwość tego przeglądu. W drugim rozdziale należy zdefiniować użyte w dokumencie pojęcia, podając ich definicje. Należy wskazać inny dokument lub przepis, z którego pochodzą ewentualne niezdefiniowane pojęcia. W trzecim rozdziale należy opisać standardy, procedury i zasady. Należy wskazać przepisy, które jednostki organizacyjne mają implementować i wykonywać, oraz rodzaj tych przepisów. Należy wymienić punkty lub podpunkty z zachowaniem struktury numeracji. Należy określić jednostkę organizacyjną odpowiedzialną za aktualizację dokumentu, okres przechowywania dokumentacji oraz jednostkę organizacyjną sporządzającą określony dokument, termin jego sporządzenia i nazwę tego dokumentu. W czwartym rozdziale należy opisać wymianę informacji i ochronę danych. Należy określić cel wymiany informacji lub dokumentów, punkty lub podpunkty dotyczące przekazywanych informacji, jednostki organizacyjne dokonujące wymiany, termin przekazywania informacji oraz sposób wymiany. W piątym rozdziale należy opisać stosowanie środków bezpieczeństwa. Należy określić obowiązek, warunek uznania wykonania obowiązku, jednostkę organizacyjną oraz odpowiedzialność, z której nie zwalnia korzystanie z usług innej jednostki organizacyjnej. W szóstym rozdziale należy opisać standardy dla jednostek w innych lokalizacjach. Należy określić lokalizację jednostek organizacyjnych, przepisy, które nie mają zastosowania, zasady wdrażania wymogów tych przepisów oraz cel podejmowania dodatkowych środków. Na końcu dokumentu należy podać datę wejścia w życie dokumentu.
Dane: cel, cel 1, cel 2, data, definicja 1, definicja 2, definicja 3, definicja 4, definicja 5, dokument, inny dokument, jednostka organizacyjna, jednostki organizacyjne, lokalizacja, nazwa dokumentu, numer strony, obowiązek, odpowiedzialność, ograniczenia, okres, organ/stanowisko, organizacja, pojęcie 1, pojęcie 2, pojęcie 3, pojęcie 4, pojęcie 5, przepis, rodzaj przepisów, rozdział 1, rozdział 2, rozdział 3, rozdział 4, rozdział 5, rozdział 6, sposób, treść, treść wprowadzenia, warunek, wymienienie punktów/podpunktów, zasady

Dokument "Procedura grupowa przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu" określa wymogi i procedury dotyczące zapobiegania niezgodności z prawem dotyczących prania pieniędzy i finansowania terroryzmu. Obejmuje on postanowienia dotyczące relacji biznesowych, wdrażania dokumentu, definicji kluczowych pojęć oraz wymiany informacji i ochrony danych.

[NAZWA DOKUMENTU]

Spis treści

I. [ROZDZIAŁ 1] ..................................................................................... [NUMER STRONY]

II. [ROZDZIAŁ 2] .................................................................................... [NUMER STRONY]

III. [ROZDZIAŁ 3] .................................................................................... [NUMER STRONY]

IV. [ROZDZIAŁ 4] .................................................................................... [NUMER STRONY]

V. [ROZDZIAŁ 5] ..................................................................................... [NUMER STRONY]

VI. [ROZDZIAŁ 6] ..................................................................................... [NUMER STRONY]

I. [ROZDZIAŁ 1]

[TREŚĆ WPROWADZENIA - np. opis dokumentu, jego celu i zakresu]

[ORGANIZACJA] nie akceptuje naruszeń przez [JEDNOSTKI ORGANIZACYJNE] wymogów określonych w niniejszym dokumencie, które mogłyby zagrozić [CEL 1] lub [CEL 2].

[ORGANIZACJA] nie akceptuje żadnych relacji biznesowych z jakimkolwiek podmiotem objętym [OGRANICZENIA], obowiązującymi w [LOKALIZACJA].

[JEDNOSTKI ORGANIZACYJNE] zobowiązane są do wdrożenia niniejszego dokumentu w terminie [OKRES] od daty wejścia w życie dokumentu lub jego modyfikacji.

Dokument podlega okresowemu przeglądowi przez [ORGAN/STANOWISKO], nie rzadziej niż raz na [OKRES].

II. [ROZDZIAŁ 2]

Użyte w dokumencie pojęcia oznaczają:

[POJĘCIE 1]: [DEFINICJA 1]

[POJĘCIE 2]: [DEFINICJA 2]

[POJĘCIE 3]: [DEFINICJA 3]

[POJĘCIE 4]: [DEFINICJA 4]

[POJĘCIE 5]: [DEFINICJA 5]

Wszelkie pojęcia niezdefiniowane inaczej w niniejszym dokumencie mają znaczenie nadane im w [INNY DOKUMENT] lub w [PRZEPIS].

III. [ROZDZIAŁ 3]

[TREŚĆ - np. opis standardów, procedur, zasad]

[JEDNOSTKI ORGANIZACYJNE] implementują i wykonują wszelkie wymogi wynikające z [PRZEPIS] lub z innych przepisów [RODZAJ PRZEPISÓW], gdy są dla nich właściwe.

[WYMIENIENIE PUNKTÓW/PODPUNKTÓW Z ZACHOWANIEM STRUKTURY NUMERACJI]

[JEDNOSTKA ORGANIZACYJNA] odpowiedzialna jest za aktualizację dokumentu i niezwłoczną jego zmianę, jeśli zaistnieje taka potrzeba.

Dokumentacja musi być przechowywana przez [OKRES].

[JEDNOSTKA ORGANIZACYJNA] sporządza w terminie do [OKRES] każdego roku [DOKUMENT].

IV. [ROZDZIAŁ 4]

[TREŚĆ - np. opis wymiany informacji i ochrony danych]

[JEDNOSTKI ORGANIZACYJNE] dokonują wymiany informacji lub dokumentów niezbędnych do [CEL].

Informacje lub dokumenty o [WYMIENIENIE PUNKTÓW/PODPUNKTÓW] przekazywane są przez [JEDNOSTKA ORGANIZACYJNA] do [JEDNOSTKA ORGANIZACYJNA] w terminie [OKRES].

Wymiana informacji lub dokumentów odbywa się drogą [SPOSÓB].

[JEDNOSTKI ORGANIZACYJNE] zapewniają, że dane będące przedmiotem wymiany pozostaną poufne.

V. [ROZDZIAŁ 5]

[TREŚĆ - np. opis stosowania środków bezpieczeństwa]

[JEDNOSTKA ORGANIZACYJNA] może uznać, że obowiązek [OBOWIĄZEK] został wykonany, jeżeli [WARUNEK].

Korzystanie z usług innej [JEDNOSTKA ORGANIZACYJNA] nie zwalnia [JEDNOSTKA ORGANIZACYJNA] z odpowiedzialności za [ODPOWIEDZIALNOŚĆ].

VI. [ROZDZIAŁ 6]

[TREŚĆ - np. opis standardów dla jednostek w innych lokalizacjach]

[JEDNOSTKI ORGANIZACYJNE] znajdujące się w [LOKALIZACJA], co do których przepisy [PRZEPIS] nie mają zastosowania, wdrażają ich wymogi zgodnie z [ZASADY].

[JEDNOSTKI ORGANIZACYJNE] podejmują dodatkowe środki w celu [CEL].

Niniejszy dokument wchodzi w życie z dniem [DATA].

Procedura grupowa przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu wymaga od jednostek organizacyjnych przestrzegania określonych standardów i procedur mających na celu zapobieganie nielegalnym działaniom finansowym. Dokument określa konieczne działania i obowiązki oraz zakłada regularne sprawdzanie i aktualizację treści.