Sprawozdanie Miesięczne Domu Maklerskiego

Prawo

finansowe

Kategoria

sprawozdanie

Instrukcja

Sprawozdanie należy wypełnić za wskazany okres sprawozdawczy, wpisując datę początkową i końcową okresu w wyznaczonym miejscu. Należy podać dane identyfikacyjne podmiotu sprawozdającego, takie jak nazwa, adres i numer KRS. W części A sprawozdania należy wpisać wartość poszczególnych pozycji aktywów na ostatni dzień okresu sprawozdawczego. W części B sprawozdania należy wpisać wartość poszczególnych pozycji pasywów na ostatni dzień okresu sprawozdawczego. W części C sprawozdania należy wpisać wartość przychodów i kosztów działalności podstawowej za dany okres sprawozdawczy, a także zysk lub stratę z działalności podstawowej. Należy również uwzględnić przychody z instrumentów finansowych przeznaczonych do obrotu, takie jak dywidendy i odsetki. Wszystkie wartości należy podawać w jednostkach walutowych. Po wypełnieniu wszystkich pól należy sprawdzić poprawność danych i podpisać sprawozdanie.

Dane

okres, wartość

Sprawozdanie Miesięczne Domu Maklerskiego (MDF) zawiera szczegółowe informacje dotyczące stanu finansowego podmiotu w okresie sprawozdawczym. Dokument prezentuje m.in. środki pieniężne, aktywa finansowe, zobowiązania oraz przychody z działalności podstawowej.

SPRAWOZDANIE MIESIĘCZNE

(MDF)

Okres sprawozdawczy:         [OKRES] [OKRES]

___________________________________________________________________

Dane identyfikacyjne podmiotu sprawozdającego:

MDF CZĘŚĆ A

       Wyszczególnienie                                                         Stan na ostatni dzień okresu sprawozdawczego

                1                                                                               2

I. Środki pieniężne i inne aktywa pieniężne        [WARTOŚĆ]

II. Należności krótkoterminowe                 [WARTOŚĆ]

III. Instrumenty finansowe przeznaczone do obrotu    [WARTOŚĆ]

1. Akcje                                       [WARTOŚĆ]

2. Dłużne papiery wartościowe           [WARTOŚĆ]

3. Certyfikaty inwestycyjne              [WARTOŚĆ]

4. Warranty                              [WARTOŚĆ]

5. Pozostałe papiery wartościowe         [WARTOŚĆ]

6. Instrumenty pochodne                [WARTOŚĆ]

7. Towary giełdowe                       [WARTOŚĆ]

8. Pozostałe                             [WARTOŚĆ]

IV. Krótkoterminowe rozliczenia międzyokresowe   [WARTOŚĆ]

V. Udzielone pożyczki krótkoterminowe         [WARTOŚĆ]

VI. Instrumenty finansowe utrzymywane do terminuzapadalności                     [WARTOŚĆ]

1. Dłużne papiery wartościowe           [WARTOŚĆ]

2. Pozostałe papiery wartościowe         [WARTOŚĆ]

3. Towary giełdowe                       [WARTOŚĆ]

4. Pozostałe                             [WARTOŚĆ]

VII. Instrumenty finansowe dostępne do sprzedaży    [WARTOŚĆ]

1. Akcje i udziały                     [WARTOŚĆ]

2. Dłużne papiery wartościowe           [WARTOŚĆ]

3. Jednostki uczestnictwa funduszy inwestycyjnych  [WARTOŚĆ]

4. Certyfikaty inwestycyjne              [WARTOŚĆ]

5. Pozostałe papiery wartościowe         [WARTOŚĆ]

6. Towary giełdowe                       [WARTOŚĆ]

7. Pozostałe                             [WARTOŚĆ]

VIII. Należności długoterminowe          [WARTOŚĆ]

IX. Udzielone pożyczki długoterminowe        [WARTOŚĆ]

X. Wartości niematerialne i prawne     [WARTOŚĆ]

XI. Rzeczowe aktywa trwałe         [WARTOŚĆ]

XII. Długoterminowe rozliczenia międzyokresowe  [WARTOŚĆ]

1. Aktywa z tytułu odroczonego podatkudochodowego                      [WARTOŚĆ]

2. Pozostałe rozliczenia międzyokresowe    [WARTOŚĆ]

XIII. Należne wpłaty na kapitał (fundusz)podstawowy                        [WARTOŚĆ]

XIV. Udziały (akcje) własne         [WARTOŚĆ]

MDF CZĘŚĆ B

I. Zobowiązania krótkoterminowe        [WARTOŚĆ]

II. Zobowiązania długoterminowe        [WARTOŚĆ]

III. Rozliczenia międzyokresowe        [WARTOŚĆ]

IV. Rezerwy na zobowiązania          [WARTOŚĆ]

1. Z tytułu odroczonego podatku dochodowego  [WARTOŚĆ]

2. Na świadczenia emerytalne i podobne    [WARTOŚĆ]

3. Pozostałe                           [WARTOŚĆ]

V. Zobowiązania podporządkowane        [WARTOŚĆ]

VI. Kapitał (fundusz) własny         [WARTOŚĆ]

1. Kapitał (fundusz) podstawowy       [WARTOŚĆ]

2. Kapitał (fundusz) zapasowy        [WARTOść]

a) ze sprzedaży akcji powyżej ich wartościnominalnej                      [WARTOŚĆ]

b) utworzony ustawowo             [WARTOŚĆ]

c) utworzony zgodnie ze statutem       [WARTOŚĆ]

d) z dopłat akcjonariuszy            [WARTOŚĆ]

e) inny                             [WARTOŚĆ]

3. Kapitał (fundusz) z aktualizacji wyceny   [WARTOŚĆ]

4. Pozostałe kapitały (fundusze) rezerwowe   [WARTOŚĆ]

5. Zysk (strata) z lat ubiegłych         [WARTOŚĆ]

a) zysk z lat ubiegłych (wartość dodatnia)  [WARTOŚĆ]

b) strata z lat ubiegłych (wartość ujemna)  [WARTOŚĆ]

6. Zysk (strata) netto              [WARTOŚĆ]

7. Odpisy z zysku netto w ciągu roku obrotowego  [WARTOŚĆ](wielkość ujemna)

MDF CZĘŚĆ C

I. Przychody z działalności podstawowej     [WARTOŚĆ]

1. Przychody z działalności maklerskiej     [WARTOŚĆ]

a) z tytułu przyjmowania i przekazywania zleceńnabycia lub zbycia instrumentów finansowych  [WARTOŚĆ]

b) z tytułu wykonywania zleceń nabycia lub zbyciainstrumentów finansowych, na rachunek dającegozlecenie                       [WARTOŚĆ]

c) z tytułu zarządzania portfelami, w skład którychwchodzi jeden lub większa liczba instrumentówfinansowych                   [WARTOŚĆ]

d) z tytułu doradztwa inwestycyjnego        [WARTOŚĆ]

e) z tytułu oferowania instrumentów finansowych   [WARTOŚĆ]

f) z tytułu świadczenia usług w wykonywaniuzawartych umów o subemisje inwestycyjnei usługowe lub zawierania i wykonywania innychumów o podobnym charakterze, jeżeli ichprzedmiotem są instrumenty finansowe      [WARTOŚĆ]

g) z tytułu przechowywania lub rejestrowaniainstrumentów finansowych, w tym prowadzeniarachunków papierów wartościowych i rachunkówzbiorczych, oraz prowadzenia rachunkówpieniężnych                [WARTOŚĆ]

h) pozostałe                        [WARTOŚĆ]

2. Przychody z pozostałej działalności podstawowej  [WARTOŚĆ]

II. Koszty działalności podstawowej         [WARTOŚĆ]

1. Opłaty na rzecz rynków regulowanych, giełdtowarowych, Krajowego Depozytu PapierówWartościowych i izb rozrachunkowych oraz izbrozliczeniowych             [WARTOŚĆ]

2. Opłaty na rzecz CCP               [WARTOŚĆ]

3. Opłaty na rzecz izby gospodarczej       [WARTOŚĆ]

4. Wynagrodzenia                 [WARTOŚĆ]

5. Ubezpieczenia społeczne i inne świadczenia  [WARTOŚĆ]

6. Świadczenia na rzecz pracowników        [WARTOŚĆ]

7. Zużycie materiałów i energii          [WARTOŚĆ]

8. Usługi obce                    [WARTOŚĆ]

9. Koszty utrzymania i wynajmu nieruchomości   [WARTOŚĆ]

10. Pozostałe koszty rzeczowe          [WARTOŚĆ]

11. Amortyzacja                  [WARTOŚĆ]

12. Podatki i inne opłaty o charakterzepublicznoprawnym               [WARTOŚĆ]

13. Prowizje i inne opłaty            [WARTOŚĆ]

14. Pozostałe                     [WARTOŚĆ]

III. Zysk (strata) z działalności podstawowej (I – II)  [WARTOŚĆ]

IV. Przychody z instrumentów finansowychprzeznaczonych do obrotu          [WARTOŚĆ]

1. Dywidendy i inne udziały w zyskach     [WARTOŚĆ]

2. Odsetki   [WARTOŚĆ]

Podsumowanie zawartości sprawozdania miesięcznego Domu Maklerskiego obejmuje raportowanie stanu środków pieniężnych, aktywów, zobowiązań oraz przychodów i kosztów z działalności podstawowej. Informacje te pozwalają na kompleksową analizę sytuacji finansowej instytucji.