Sprawozdanie Miesięczne Domu Maklerskiego
- Prawo
finansowe
- Kategoria
sprawozdanie
- Instrukcja
Sprawozdanie należy wypełnić za wskazany okres sprawozdawczy, wpisując datę początkową i końcową okresu w wyznaczonym miejscu. Należy podać dane identyfikacyjne podmiotu sprawozdającego, takie jak nazwa, adres i numer KRS. W części A sprawozdania należy wpisać wartość poszczególnych pozycji aktywów na ostatni dzień okresu sprawozdawczego. W części B sprawozdania należy wpisać wartość poszczególnych pozycji pasywów na ostatni dzień okresu sprawozdawczego. W części C sprawozdania należy wpisać wartość przychodów i kosztów działalności podstawowej za dany okres sprawozdawczy, a także zysk lub stratę z działalności podstawowej. Należy również uwzględnić przychody z instrumentów finansowych przeznaczonych do obrotu, takie jak dywidendy i odsetki. Wszystkie wartości należy podawać w jednostkach walutowych. Po wypełnieniu wszystkich pól należy sprawdzić poprawność danych i podpisać sprawozdanie.
- Dane
okres, wartość
Sprawozdanie Miesięczne Domu Maklerskiego (MDF) zawiera szczegółowe informacje dotyczące stanu finansowego podmiotu w okresie sprawozdawczym. Dokument prezentuje m.in. środki pieniężne, aktywa finansowe, zobowiązania oraz przychody z działalności podstawowej.
SPRAWOZDANIE MIESIĘCZNE
(MDF)
Okres sprawozdawczy: [OKRES] [OKRES]
___________________________________________________________________
Dane identyfikacyjne podmiotu sprawozdającego:
MDF CZĘŚĆ A
Wyszczególnienie Stan na ostatni dzień okresu sprawozdawczego
1 2
I. Środki pieniężne i inne aktywa pieniężne [WARTOŚĆ]
II. Należności krótkoterminowe [WARTOŚĆ]
III. Instrumenty finansowe przeznaczone do obrotu [WARTOŚĆ]
1. Akcje [WARTOŚĆ]
2. Dłużne papiery wartościowe [WARTOŚĆ]
3. Certyfikaty inwestycyjne [WARTOŚĆ]
4. Warranty [WARTOŚĆ]
5. Pozostałe papiery wartościowe [WARTOŚĆ]
6. Instrumenty pochodne [WARTOŚĆ]
7. Towary giełdowe [WARTOŚĆ]
8. Pozostałe [WARTOŚĆ]
IV. Krótkoterminowe rozliczenia międzyokresowe [WARTOŚĆ]
V. Udzielone pożyczki krótkoterminowe [WARTOŚĆ]
VI. Instrumenty finansowe utrzymywane do terminuzapadalności [WARTOŚĆ]
1. Dłużne papiery wartościowe [WARTOŚĆ]
2. Pozostałe papiery wartościowe [WARTOŚĆ]
3. Towary giełdowe [WARTOŚĆ]
4. Pozostałe [WARTOŚĆ]
VII. Instrumenty finansowe dostępne do sprzedaży [WARTOŚĆ]
1. Akcje i udziały [WARTOŚĆ]
2. Dłużne papiery wartościowe [WARTOŚĆ]
3. Jednostki uczestnictwa funduszy inwestycyjnych [WARTOŚĆ]
4. Certyfikaty inwestycyjne [WARTOŚĆ]
5. Pozostałe papiery wartościowe [WARTOŚĆ]
6. Towary giełdowe [WARTOŚĆ]
7. Pozostałe [WARTOŚĆ]
VIII. Należności długoterminowe [WARTOŚĆ]
IX. Udzielone pożyczki długoterminowe [WARTOŚĆ]
X. Wartości niematerialne i prawne [WARTOŚĆ]
XI. Rzeczowe aktywa trwałe [WARTOŚĆ]
XII. Długoterminowe rozliczenia międzyokresowe [WARTOŚĆ]
1. Aktywa z tytułu odroczonego podatkudochodowego [WARTOŚĆ]
2. Pozostałe rozliczenia międzyokresowe [WARTOŚĆ]
XIII. Należne wpłaty na kapitał (fundusz)podstawowy [WARTOŚĆ]
XIV. Udziały (akcje) własne [WARTOŚĆ]
MDF CZĘŚĆ B
I. Zobowiązania krótkoterminowe [WARTOŚĆ]
II. Zobowiązania długoterminowe [WARTOŚĆ]
III. Rozliczenia międzyokresowe [WARTOŚĆ]
IV. Rezerwy na zobowiązania [WARTOŚĆ]
1. Z tytułu odroczonego podatku dochodowego [WARTOŚĆ]
2. Na świadczenia emerytalne i podobne [WARTOŚĆ]
3. Pozostałe [WARTOŚĆ]
V. Zobowiązania podporządkowane [WARTOŚĆ]
VI. Kapitał (fundusz) własny [WARTOŚĆ]
1. Kapitał (fundusz) podstawowy [WARTOŚĆ]
2. Kapitał (fundusz) zapasowy [WARTOść]
a) ze sprzedaży akcji powyżej ich wartościnominalnej [WARTOŚĆ]
b) utworzony ustawowo [WARTOŚĆ]
c) utworzony zgodnie ze statutem [WARTOŚĆ]
d) z dopłat akcjonariuszy [WARTOŚĆ]
e) inny [WARTOŚĆ]
3. Kapitał (fundusz) z aktualizacji wyceny [WARTOŚĆ]
4. Pozostałe kapitały (fundusze) rezerwowe [WARTOŚĆ]
5. Zysk (strata) z lat ubiegłych [WARTOŚĆ]
a) zysk z lat ubiegłych (wartość dodatnia) [WARTOŚĆ]
b) strata z lat ubiegłych (wartość ujemna) [WARTOŚĆ]
6. Zysk (strata) netto [WARTOŚĆ]
7. Odpisy z zysku netto w ciągu roku obrotowego [WARTOŚĆ](wielkość ujemna)
MDF CZĘŚĆ C
I. Przychody z działalności podstawowej [WARTOŚĆ]
1. Przychody z działalności maklerskiej [WARTOŚĆ]
a) z tytułu przyjmowania i przekazywania zleceńnabycia lub zbycia instrumentów finansowych [WARTOŚĆ]
b) z tytułu wykonywania zleceń nabycia lub zbyciainstrumentów finansowych, na rachunek dającegozlecenie [WARTOŚĆ]
c) z tytułu zarządzania portfelami, w skład którychwchodzi jeden lub większa liczba instrumentówfinansowych [WARTOŚĆ]
d) z tytułu doradztwa inwestycyjnego [WARTOŚĆ]
e) z tytułu oferowania instrumentów finansowych [WARTOŚĆ]
f) z tytułu świadczenia usług w wykonywaniuzawartych umów o subemisje inwestycyjnei usługowe lub zawierania i wykonywania innychumów o podobnym charakterze, jeżeli ichprzedmiotem są instrumenty finansowe [WARTOŚĆ]
g) z tytułu przechowywania lub rejestrowaniainstrumentów finansowych, w tym prowadzeniarachunków papierów wartościowych i rachunkówzbiorczych, oraz prowadzenia rachunkówpieniężnych [WARTOŚĆ]
h) pozostałe [WARTOŚĆ]
2. Przychody z pozostałej działalności podstawowej [WARTOŚĆ]
II. Koszty działalności podstawowej [WARTOŚĆ]
1. Opłaty na rzecz rynków regulowanych, giełdtowarowych, Krajowego Depozytu PapierówWartościowych i izb rozrachunkowych oraz izbrozliczeniowych [WARTOŚĆ]
2. Opłaty na rzecz CCP [WARTOŚĆ]
3. Opłaty na rzecz izby gospodarczej [WARTOŚĆ]
4. Wynagrodzenia [WARTOŚĆ]
5. Ubezpieczenia społeczne i inne świadczenia [WARTOŚĆ]
6. Świadczenia na rzecz pracowników [WARTOŚĆ]
7. Zużycie materiałów i energii [WARTOŚĆ]
8. Usługi obce [WARTOŚĆ]
9. Koszty utrzymania i wynajmu nieruchomości [WARTOŚĆ]
10. Pozostałe koszty rzeczowe [WARTOŚĆ]
11. Amortyzacja [WARTOŚĆ]
12. Podatki i inne opłaty o charakterzepublicznoprawnym [WARTOŚĆ]
13. Prowizje i inne opłaty [WARTOŚĆ]
14. Pozostałe [WARTOŚĆ]
III. Zysk (strata) z działalności podstawowej (I – II) [WARTOŚĆ]
IV. Przychody z instrumentów finansowychprzeznaczonych do obrotu [WARTOŚĆ]
1. Dywidendy i inne udziały w zyskach [WARTOŚĆ]
2. Odsetki [WARTOŚĆ]
Podsumowanie zawartości sprawozdania miesięcznego Domu Maklerskiego obejmuje raportowanie stanu środków pieniężnych, aktywów, zobowiązań oraz przychodów i kosztów z działalności podstawowej. Informacje te pozwalają na kompleksową analizę sytuacji finansowej instytucji.