Protokół czynności monitorowania

Prawo: administracyjne
Kategoria: protokół
Instrukcja: Należy uzupełnić numer dziennika ustaw oraz jego pozycję. Należy wpisać numer załącznika. Należy podać nazwę i adres organu Służby Celnej. Należy wpisać datę sporządzenia protokołu. Należy podać adres poczty elektronicznej organu. Należy wpisać numer sprawy. Należy podać numer artykułu, paragraf, datę, nazwę ustawy, rok i pozycję w dzienniku ustaw, na podstawie której przeprowadzono czynności monitorowania. Należy podać numer artykułu ustawy o Służbie Celnej, na podstawie której prowadzone są czynności monitorowania. Należy podać nazwę firmy prowadzącej czynności monitorowania. Należy podać nazwę firmy, wobec której prowadzone są czynności monitorowania. Należy opisać czynności monitorowania. Należy podać imię i nazwisko osób przeprowadzających czynności monitorowania. Należy podać imię i nazwisko osób obecnych przy czynnościach monitorowania. Należy opisać zakres przeprowadzonych czynności monitorowania. Należy opisać dokonane ustalenia. Należy wymienić dokumenty, ewidencje, rejestry, systemy informatyczne, obiekty i pomieszczenia poddane analizie. Należy dodać ewentualne dodatkowe informacje. Należy opisać badane ryzyka z podziałem na rodzaj badanego kryterium. Należy określić poziom badanego ryzyka. Należy zapisać uwagi zgłoszone przez osoby obecne przy czynnościach monitorowania. Należy potwierdzić odczytanie protokołu przez osoby obecne przy czynnościach. Osoby obecne przy czynnościach monitorowania powinny złożyć podpisy. Należy dodać adnotację o odmowie lub braku podpisu którejkolwiek z osób biorących udział w czynnościach monitorowania. Osoby przeprowadzające czynności monitorowania powinny złożyć podpisy.
Dane: adnotacja, adres, data, dodatkowe informacje, email, firma, imię, nazwa ustawy, nazwisko, numer, opis czynności, opis ryzyka, opis ustaleń, opis zakresu, potwierdzenie odczytania, poz, poziom ryzyka, rok, sygnatura, uwagi, wymienione elementy

Protokół czynności monitorowania jest dokumentem sporządzanym na podstawie odpowiednich przepisów prawnych. Zawiera opis przeprowadzonych czynności monitorowania oraz ustaleń z nich wynikających. Dokument ma na celu udokumentowanie procesu monitorowania oraz ewentualnych ryzyk, jakie zostały zidentyfikowane.

Dziennik Ustaw –[NUMER]– Poz. [NUMER]

Załącznik nr [NUMER]

WZÓR

Nazwa i adres organu Służby Celnej [ADRES]

[DATA]

adres poczty elektronicznej: [EMAIL]

nr sprawy [SYGNATURA]

Protokół

z przeprowadzenia czynności monitorowania

Na podstawie art. [NUMER] § [NUMER] ustawy z dnia [DATA] r. – [NAZWA USTAWY] (Dz. U. z [ROK] r. poz. [NUMER], z późn. zm.) w związku z art. [NUMER] ustawy z dnia [DATA] r. o [NAZWA USTAWY] (Dz. U. z [ROK] r. poz. [NUMER], z późn. zm.)

– w związku z prowadzonymi na podstawie

– art. [NUMER] ust. [NUMER]/art. [NUMER] ust. [NUMER]* ustawy z dnia [DATA] r. o [NAZWA USTAWY]

przez [FIRMA]

czynnościami monitorowania w stosunku do

[FIRMA]

polegającymi na:

[OPIS CZYNNOŚCI]

1) Czynności monitorowania zostały przeprowadzone przez:

a) [IMIĘ] [NAZWISKO]

b) [IMIĘ] [NAZWISKO]

c) [IMIĘ] [NAZWISKO]

w obecności:

[IMIĘ] [NAZWISKO]

2) Zakres przeprowadzonych czynności monitorowania:

[OPIS ZAKRESU]

3) Opis dokonanych ustaleń:

[OPIS USTALEŃ]

Dziennik Ustaw –[NUMER]– Poz. [NUMER]

4) Dokumenty, ewidencje, rejestry, systemy informatyczne, obiekty, pomieszczenia poddane analizie:

[WYMIENIONE ELEMENTY]

[DODATKOWE INFORMACJE]

5) Badane ryzyka (z podziałem na rodzaj badanego kryterium):

[OPIS RYZYKA]

6) Poziom badanego ryzyka: (niski, średni, wysoki)*

[POZIOM RYZYKA]

7) Uwagi zgłoszone przez osoby obecne przy czynnościach monitorowania:

[UWAGI]

8) Protokół odczytano osobom obecnym przy czynnościach monitorowania:

[POTWIERDZENIE ODCZYTANIA]

9) Podpisy osób obecnych przy czynnościach monitorowania:

a) [IMIĘ] [NAZWISKO]

b) [IMIĘ] [NAZWISKO]

c) [IMIĘ] [NAZWISKO]

10) Adnotacja osoby przeprowadzającej czynności monitorowania o odmowie lub braku podpisu którejkolwiek z osób biorących udział w czynnościach monitorowania:

[ADNOTACJA]

11) Podpisy osób przeprowadzających czynności monitorowania:

a) [IMIĘ] [NAZWISKO]

b) [IMIĘ] [NAZWISKO]

c) [IMIĘ] [NAZWISKO]

Objaśnienie

*Wskazać właściwe.

Protokół czynności monitorowania zawiera szczegółowy opis przeprowadzonych czynności, dokonane ustalenia, analizę dokumentacji oraz ewentualne ryzyka. Jest to istotny dokument, potwierdzający przebieg monitorowania w danej dziedzinie.