Protokół kontroli CBA

Prawo

administracyjne

Kategoria

protokół

Instrukcja

Należy rozpocząć od uzupełnienia nazwy i adresu firmy kontrolowanej. Następnie należy wpisać adres jednostki przeprowadzającej kontrolę oraz datę sporządzenia protokołu. Poniżej należy podać imię, nazwisko i stanowisko osoby sporządzającej protokół. W punkcie pierwszym należy wpisać podstawę prawną kontroli. W punkcie drugim należy określić przedmiot i zakres kontroli, a także jednostkę kontrolowaną. Jeżeli kontrola dotyczy osoby pełniącej funkcję publiczną, należy podać jej imię, nazwisko, adres oraz wskazać pełnioną funkcję publiczną. Należy również podać imię, nazwisko i stanowisko kierownictwa kontrolowanego podmiotu. Powtórnie należy wpisać imię, nazwisko i stanowisko osoby sporządzającej protokół. W kolejnym kroku należy podać imię, nazwisko i stanowisko osoby poinformowanej o kontroli. Następnie należy wymienić osoby, które udzieliły informacji i wyjaśnień odnośnie do przedmiotu kontroli, wraz z ich imionami, nazwiskami, stanowiskami oraz danymi kontaktowymi. W punkcie trzecim należy podać okres kontroli oraz dane funkcjonariuszy kontrolujących, w tym ich imiona, nazwiska, stanowiska, numery upoważnień oraz organy wydające te upoważnienia. W punkcie czwartym należy opisać czynności kontrolne podjęte w trakcie kontroli. W punkcie piątym należy przedstawić ustalenia kontroli. W punkcie szóstym należy wymienić osoby, które udzieliły wyjaśnień w trakcie kontroli. W punkcie siódmym, jeżeli miało to miejsce, należy wymienić rzeczy pobrane w trakcie kontroli oraz osoby obecne przy ich pobraniu, a także numer załącznika do protokołu, którym jest protokół pobrania rzeczy. W punkcie ósmym, jeżeli miało to miejsce, należy opisać przedmiot oględzin, osoby obecne przy oględzinach oraz numer załącznika do protokołu, którym jest protokół oględzin. W punkcie dziewiątym, jeżeli miało to miejsce, należy opisać badania przeprowadzone z udziałem biegłego/specjalisty, podać datę postanowienia o powołaniu biegłego/specjalisty oraz krótki opis przeprowadzonych badań. W punkcie dziesiątym należy opisać stwierdzone nieprawidłowości, ich przyczyny, skutki oraz osoby odpowiedzialne. Na końcu protokołu należy zawrzeć informację o liczbie egzemplarzy protokołu oraz sposobie ich doręczenia. Należy poinformować kontrolowanego o prawie do zgłoszenia zastrzeżeń oraz odmowy podpisania protokołu, wraz z podaniem podstawy prawnej. Na końcu protokołu należy zebrać podpisy kontrolowanego i kontrolujących, a także ewentualne stanowisko organu do wniesionych zastrzeżeń oraz ponowne podpisy po rozpatrzeniu zastrzeżeń. Niepotrzebne fragmenty należy skreślić.

Dane

adres, adres osoby kontrolowanej, czynności kontrolne, data, data postanowienia, firma, funkcja publiczna, imię, jednostka kontrolowana, lista rzeczy, nazwisko, nieprawidłowości, numer upoważnienia, numer załącznika, okres kontroli, opis badań, organ, organ wydający, osoby udzielające wyjaśnień, podstawa prawna, przedmiot kontroli, przedmiot oględzin, stanowisko, telefon/kontakt, termin, ustalenia kontroli

Protokół kontroli CBA to oficjalny dokument sporządzony na podstawie określonych procedur i ustaleń. Dokument zawiera szczegółowy opis kontroli oraz wyniki przeprowadzonych czynności. Poznaj szczegóły przeprowadzonej kontroli dzięki dokładnemu protokołowi.

[FIRMA]

[ADRES], dnia [DATA]

[ADRES]

[IMIĘ] [NAZWISKO] [STANOWISKO]

PROTOKÓŁ KONTROLI

1. Protokół sporządzono na podstawie:[PODSTAWA PRAWNA]

2. Przedmiot i zakres kontroliKontrolę przeprowadzono w zakresie [PRZEDMIOT KONTROLI]

w/u*) [JEDNOSTKA KONTROLOWANA](określenie jednostki kontrolowanej, a w przypadku gdy kontrola dotyczyła osoby pełniącej funkcję publiczną,jej [IMIĘ] [NAZWISKO] [ADRES] oraz wskazanie funkcji publicznej, w związku z pełnieniem której osobata była zobowiązana do składania oświadczeń majątkowych lub podlegała przepisom wprowadzającymograniczenia w podejmowaniu i prowadzeniu działalności gospodarczej)

Kierownictwo kontrolowanego podmiotu [IMIĘ] [NAZWISKO] [STANOWISKO]

[IMIĘ] [NAZWISKO] [STANOWISKO]

O kontroli poinformowano:[IMIĘ] [NAZWISKO] [STANOWISKO]

Informacji i wyjaśnień odnośnie do przedmiotu kontroli udzielali:1. [IMIĘ] [NAZWISKO] [STANOWISKO] [TELEFON/KONTAKT]2. [IMIĘ] [NAZWISKO] [STANOWISKO] [TELEFON/KONTAKT]

3. Dane dotyczące okresu kontroli oraz funkcjonariuszy kontrolujących:Kontrolę przeprowadzili w dniach [OKRES KONTROLI]

1. [IMIĘ] [NAZWISKO] [STANOWISKO]– posiadający(-ca) upoważnienie do kontroli nr [NUMER UPOWAŻNIENIA] wydane przez [ORGAN WYDAJĄCY]

2. [IMIĘ] [NAZWISKO] [STANOWISKO]– posiadający(-ca) upoważnienie do kontroli nr [NUMER UPOWAŻNIENIA] wydane przez [ORGAN WYDAJĄCY]

4. W trakcie kontroli podjęto następujące czynności:[CZYNNOŚCI KONTROLNE]

5. W wyniku kontroli dokonano następujących ustaleń:[USTALENIA KONTROLI]

6. W trakcie kontroli odebrano wyjaśnienia od:[OSOBY UDZIELAJĄCE WYJAŚNIEŃ]

7. W wyniku przeprowadzonych czynności stwierdzono konieczność pobrania rzeczy:1. [LISTA RZECZY]2. [LISTA RZECZY]Pobranie rzeczy przeprowadzono w obecności:[IMIĘ] [NAZWISKO] i sporządzono z niegoprotokół stanowiący załącznik nr [NUMER ZAŁĄCZNIKA] do protokołu kontroli.

8. W wyniku przeprowadzonych czynności stwierdzono konieczność przeprowadzenia oględzin:1. [PRZEDMIOT OGLĘDZIN]2. [PRZEDMIOT OGLĘDZIN]Oględziny przeprowadzono w obecności:[IMIĘ] [NAZWISKO] i sporządzono z nich protokółstanowiący załącznik nr [NUMER ZAŁĄCZNIKA] do protokołu kontroli.

9. W trakcie przeprowadzonych czynności stwierdzono konieczność przeprowadzenia badańz udziałem biegłego/specjalisty powołanego postanowieniem z dnia [DATA POSTANOWIENIA]Krótki opis przeprowadzonych badań: [OPIS BADAŃ]

10. W wyniku przeprowadzonych czynności kontrolnych stwierdzono następującenieprawidłowości: [NIEPRAWIDŁOWOŚCI](opis stwierdzonych nieprawidłowości, ewentualnie wskazanie przyczyn ich powstania, zakresu ich skutków,osób odpowiedzialnych)

Integralną część niniejszego protokołu stanowi wykaz dokumentów zebranych lubsporządzonych w trakcie przeprowadzania kontroli.

Niniejszy protokół sporządzono w dwóch jednobrzmiących egzemplarzach i podpisano.Wszystkie strony pierwszego egzemplarza protokołu parafowano i doręczono go kontrolowanemu,informując go o prawie:1) zgłoszenia [ORGAN] umotywowanych zastrzeżeń dotyczących ustaleń zawartychw protokole kontroli przed jego podpisaniem, w terminie [TERMIN] od dnia otrzymania protokołukontroli ([PODSTAWA PRAWNA]);2) odmowy podpisania protokołu kontroli i złożenia pisemnego wyjaśnienia tej odmowy, w terminie[TERMIN] od dnia otrzymania protokołu kontroli albo od dnia otrzymania pisemnego stanowiska [ORGAN]w sprawie rozpatrzenia zastrzeżeń, o których mowa w pkt 1 ([PODSTAWA PRAWNA]).

W dniu [DATA] kontrolowany podpisał protokół / odmówił podpisania protokołu /wniósł zastrzeżenia.*)

[PODPIS KONTROLOWANEGO] [PODPIS KONTROLUJĄCYCH](podpis kontrolowanego i pieczęć, jeżeli ją posiada) (podpisy funkcjonariuszy kontrolujących)

Stanowisko [ORGAN] do wniesionych zastrzeżeń: [STANOWISKO]

W dniu [DATA] kontrolowany po otrzymaniu stanowiska [ORGAN]dotyczącego zastrzeżeń do protokołu kontroli podpisał protokół / odmówił podpisania protokołu.*)

[PODPIS KONTROLOWANEGO] [PODPIS KONTROLUJĄCYCH](podpis kontrolowanego i pieczęć, jeżeli ją posiada) (podpisy funkcjonariuszy kontrolujących)

____________________*) Niepotrzebne skreślić.

Protokół kontroli CBA to kompleksowe podsumowanie przeprowadzonej kontroli, w którym zawarte są wszystkie istotne ustalenia. Dokument jest kluczowy dla dokumentowania przebiegu kontroli i podejmowania dalszych działań w związku z jej wynikami.