Regulamin kontroli wewnętrznej
- Prawo
administracyjne
- Kategoria
regulamin
- Instrukcja
Na początku należy uzupełnić nazwę dokumentu, wpisując "Regulamin kontroli wewnętrznej". W Rozdziale I, § 1, należy zdefiniować kluczowe terminy, takie jak kontrola wewnętrzna, kontroler, podmiot kontrolowany, kierownik podmiotu kontrolowanego i kontrolowany. W § 2 należy opisać proces kontroli wewnętrznej, wymieniając pięć czynności, które go charakteryzują. W § 3 należy wskazać jednostkę lub dział odpowiedzialny za realizację zadań kontroli wewnętrznej. W § 4 należy określić stanowisko odpowiedzialne za prawidłową realizację tych zadań. W Rozdziale II, § 5, należy wymienić rodzaje kontroli wewnętrznej i opisać każdy z nich. W § 6 należy określić zakres kontroli wewnętrznej, wymieniając co najmniej pięć obszarów. W Rozdziale III, § 7, należy wskazać dokument, na podstawie którego przeprowadzana jest kontrola wewnętrzna oraz informacje, jakie powinien on zawierać. Dodatkowo można uzupełnić cztery dodatkowe informacje. W § 8 należy określić dokument, na podstawie którego kontrolujący przeprowadza kontrolę, stanowisko wydające ten dokument oraz dane, jakie powinien on zawierać. Należy również wskazać numer załącznika, którym jest wzór tego dokumentu, oraz dodać pięć dodatkowych informacji. W § 9 należy określić dokument, według którego przeprowadza się kontrolę, jednostkę, której jest to dokument wewnętrzny, oraz dokumentację, do której jest dołączany. Należy również wskazać osobę sporządzającą dokument, osobę sporządzającą dokument w przypadku zespołów wieloosobowych, stanowisko zatwierdzające dokument oraz dane, jakie powinien on określać. W § 10 należy określić przyczynę wyłączenia kontrolującego od udziału w czynnościach kontrolnych oraz dodać sześć dodatkowych informacji. W § 11 należy określić osobę okazującą dokument, osobę, której okazuje się dokument, rodzaj dokumentu oraz dokument, w którym dokonuje się adnotacji. Dodatkowo można uzupełnić dwie dodatkowe informacje. W Rozdziale IV, § 12, należy wymienić cztery prawa kontrolowanego. W § 13 należy wymienić siedem obowiązków kontrolowanego oraz dodać jedną dodatkową informację. W Rozdziale V, § 14, należy wymienić dziesięć praw kontrolującego. W § 15 należy wymienić sześć obowiązków kontrolującego. W Rozdziale VI, § 16, należy wymienić dowody, dodać trzy dodatkowe informacje, a także dane, jakie powinien zawierać protokół z oględzin. Dodatkowo można dodać trzy dodatkowe informacje oraz cztery sposoby zabezpieczania dowodów. Można również dodać dwie dodatkowe informacje. W Rozdziale VII, § 17, należy określić dokumenty sporządzane z przeprowadzonej kontroli oraz warunki ich sporządzenia. Należy również dodać jedną dodatkową informację oraz dane, jakie powinien zawierać dokument. Należy wskazać numer załącznika, którym jest wzór dokumentu, oraz dodać czternaście dodatkowych informacji. W § 18 należy wskazać numer paragrafu, którego przepisy stosuje się odpowiednio do dokumentu, oraz dodać trzy dodatkowe informacje. W § 19 należy wymienić cztery warunki wznowienia kontroli. W Rozdziale VIII, § 20, należy dodać trzy informacje ogólne, pięć elementów wystąpienia pokontrolnego oraz pięć dodatkowych informacji. W Rozdziale IX, § 21, należy wskazać osobę prowadzącą akta kontroli, dodać trzy dodatkowe informacje oraz wymienić jedenaście rodzajów dokumentów, które obejmują akta kontroli. Można również dodać jedną dodatkową informację. W Rozdziale X, § 22, należy dodać dwie informacje. W Rozdziale XI, § 23, należy dodać informacje dotyczące przepisów przejściowych.
- Dane
czynność, dane, definicja, dokument, dokumenty, element, informacje, informacje dodatkowe, jednostka/dział, numer, obowiązek, opis, osoba, prawo, przyczyna, rodzaj kontroli, sposób, stanowisko, warunek, wymienienie, zakres kontroli
Regulamin kontroli wewnętrznej określa ogólne zasady przeprowadzania kontroli wewnętrznej w podmiocie kontrolowanym, definiuje kategorie uczestników kontroli oraz zakres i tryb jej przeprowadzania. Dokument ten stanowi podstawę formalnego procesu kontroli wewnętrznej wspierającego sprawną realizację zadań i funkcji w organizacji.
[NAZWA DOKUMENTU]
Rozdział IUregulowania ogólne
§ 1.
1. Ilekroć w Regulaminie jest mowa o:
1) kontroli wewnętrznej, należy przez to rozumieć [DEFINICJA];
2) kontrolerze, należy przez to rozumieć [DEFINICJA];
3) podmiocie kontrolowanym, należy przez to rozumieć [DEFINICJA];
4) kierowniku podmiotu kontrolowanego, należy przez to rozumieć [DEFINICJA];
5) kontrolowanym, należy przez to rozumieć [DEFINICJA].
§ 2.
Kontrola wewnętrzna jest procesem polegającym na:
1) [CZYNNOŚĆ];
2) [CZYNNOŚĆ];
3) [CZYNNOŚĆ];
4) [CZYNNOŚĆ];
5) [CZYNNOŚĆ].
§ 3.
Zadania kontroli wewnętrznej realizuje [JEDNOSTKA/DZIAŁ].
§ 4.
Za prawidłową realizację zadań [JEDNOSTKA/DZIAŁ] odpowiada [STANOWISKO].
Rozdział IIForma i zakres kontroli wewnętrznej
§ 5.
Kontrola wewnętrzna może być przeprowadzana jako:
1) [RODZAJ KONTROLI] – [OPIS];
2) [RODZAJ KONTROLI] – [OPIS];
3) [RODZAJ KONTROLI] – [OPIS].
§ 6.
Kontrola wewnętrzna obejmuje:
1) [ZAKRES KONTROLI];
2) [ZAKRES KONTROLI];
3) [ZAKRES KONTROLI];
4) [ZAKRES KONTROLI];
5) [ZAKRES KONTROLI].
Rozdział IIITryb przeprowadzania kontroli wewnętrznej
§ 7.
1. Kontrola wewnętrzna przeprowadzana jest na podstawie [DOKUMENT], który zawiera: [INFORMACJE].
2. [INFORMACJE DODATKOWE].
3. [INFORMACJE DODATKOWE].
4. [INFORMACJE DODATKOWE].
5. [INFORMACJE DODATKOWE].
§ 8.
1. Kontrolujący przeprowadza kontrolę na podstawie [DOKUMENT] wydanego przez [STANOWISKO].
2. [DOKUMENT], o którym mowa w ust. 1, zawiera:
1) [DANE];
2) [DANE];
3) [DANE];
4) [DANE];
5) [DANE];
6) [DANE];
7) [DANE].
3. Wzór [DOKUMENT], o którym mowa w ust. 2, stanowi załącznik nr [NUMER] do Regulaminu.
4. [INFORMACJE DODATKOWE].
5. [INFORMACJE DODATKOWE].
6. [INFORMACJE DODATKOWE].
7. [INFORMACJE DODATKOWE].
8. [INFORMACJE DODATKOWE].
§ 9.
1. Kontrolę przeprowadza się według [DOKUMENT], który stanowi dokument wewnętrzny [JEDNOSTKA] i jest dołączany do [DOKUMENTACJA].
2. [DOKUMENT] sporządza [OSOBA], a w przypadku zespołów wieloosobowych – [OSOBA].
3. [DOKUMENT] zatwierdza [STANOWISKO].
4. [DOKUMENT] określa:
1) [DANE];
2) [DANE];
3) [DANE];
4) [DANE];
5) [DANE];
6) [DANE];
7) [DANE].
§ 10.
1. Kontrolujący podlega wyłączeniu na wniosek lub z urzędu od udziału w czynnościach kontrolnych, jeżeli [PRZYCZYNA].
2. [INFORMACJE DODATKOWE].
3. [INFORMACJE DODATKOWE].
4. [INFORMACJE DODATKOWE].
5. [INFORMACJE DODATKOWE].
6. [INFORMACJE DODATKOWE].
7. [INFORMACJE DODATKOWE].
§ 11.
1. Przed rozpoczęciem czynności kontrolnych [OSOBA] okazuje [OSOBA] [DOKUMENT] i dokonuje adnotacji w [DOKUMENT].
2. [INFORMACJE DODATKOWE].
3. [INFORMACJE DODATKOWE].
Rozdział IVPrawa i obowiązki kontrolowanego
§ 12.
Kontrolowany podczas trwania kontroli ma prawo do:
1) [PRAWO];
2) [PRAWO];
3) [PRAWO];
4) [PRAWO].
§ 13.
1. Kontrolowany jest obowiązany:
1) [OBOWIĄZEK];
2) [OBOWIĄZEK];
3) [OBOWIĄZEK];
4) [OBOWIĄZEK];
5) [OBOWIĄZEK];
6) [OBOWIĄZEK];
7) [OBOWIĄZEK].
2. [INFORMACJE DODATKOWE].
Rozdział VPrawa i obowiązki kontrolującego
§ 14.
1. Kontrolujący w ramach udzielonego upoważnienia ma prawo do:
1) [PRAWO];
2) [PRAWO];
3) [PRAWO];
4) [PRAWO];
5) [PRAWO];
6) [PRAWO];
7) [PRAWO];
8) [PRAWO];
9) [PRAWO];
10)[PRAWO].
§ 15.
Kontrolujący jest obowiązany do:
1) [OBOWIĄZEK];
2) [OBOWIĄZEK];
3) [OBOWIĄZEK];
4) [OBOWIĄZEK];
5) [OBOWIĄZEK];
6) [OBOWIĄZEK].
Rozdział VIDokumentowanie przebiegu kontroli
§ 16.
1. Do dowodów zalicza się: [WYMIENIENIE].
2. [INFORMACJE DODATKOWE].
3. [INFORMACJE DODATKOWE].
4. [INFORMACJE DODATKOWE].
5. Z przebiegu i wyniku oględzin kontrolujący sporządza odrębny protokół, który zawiera:
1) [DANE];
2) [DANE];
3) [DANE];
4) [DANE];
5) [DANE].
6. [INFORMACJE DODATKOWE].
7. [INFORMACJE DODATKOWE].
8. [INFORMACJE DODATKOWE].
9. Dowody niezbędne do dalszego postępowania zabezpiecza się przez:
1) [SPOSÓB];
2) [SPOSÓB];
3) [SPOSÓB];
4) [SPOSÓB].
7. [INFORMACJE DODATKOWE].
8. [INFORMACJE DODATKOWE].
Rozdział VIIProtokół z kontroli
§ 17.
1. Z przeprowadzonej kontroli sporządza się:
1) [DOKUMENT], jeżeli [WARUNEK];
2) [DOKUMENT], jeżeli [WARUNEK].
2. [INFORMACJE DODATKOWE].
3. [DOKUMENT] zawiera:
1) [DANE];
2) [DANE];
3) [DANE];
4) [DANE];
5) [DANE];
6) [DANE];
7) [DANE];
8) [DANE];
9) [DANE];
10)[DANE];
11)[DANE];
12)[DANE].
4. [INFORMACJE DODATKOWE].
5. Wzór [DOKUMENT] stanowi załącznik nr [NUMER] do Regulaminu.
6. [INFORMACJE DODATKOWE].
7. [INFORMACJE DODATKOWE].
8. [INFORMACJE DODATKOWE].
9. [INFORMACJE DODATKOWE].
10. [INFORMACJE DODATKOWE].
11. [INFORMACJE DODATKOWE].
12. [INFORMACJE DODATKOWE].
13. [INFORMACJE DODATKOWE].
14. [INFORMACJE DODATKOWE].
15. [INFORMACJE DODATKOWE].
16. [INFORMACJE DODATKOWE].
17. [INFORMACJE DODATKOWE].
18. [INFORMACJE DODATKOWE].
§ 18.
1. Do [DOKUMENT] stosuje się odpowiednio przepisy § [NUMER].
2. [INFORMACJE DODATKOWE].
3. [INFORMACJE DODATKOWE].
4. [INFORMACJE DODATKOWE].
§ 19.
Wznowienie kontroli następuje, jeżeli:
1) [WARUNEK];
2) [WARUNEK];
3) [WARUNEK];
4) [WARUNEK].
Rozdział VIIIWystąpienie pokontrolne
§ 20.
1. [INFORMACJE].
2. [INFORMACJE].
3. [INFORMACJE].
4. Wystąpienie pokontrolne zawiera:
1) [ELEMENT];
2) [ELEMENT];
3) [ELEMENT];
4) [ELEMENT];
5) [ELEMENT].
5. [INFORMACJE].
6. [INFORMACJE].
7. [INFORMACJE].
8. [INFORMACJE].
9. [INFORMACJE].
Rozdział IXAkta kontroli
§ 21.
1. [OSOBA] prowadzi akta kontroli.
2. [INFORMACJE].
3. [INFORMACJE].
4. [INFORMACJE].
5. Akta kontroli obejmują przede wszystkim:
1) [DOKUMENTY];
2) [DOKUMENTY];
3) [DOKUMENTY];
4) [DOKUMENTY];
5) [DOKUMENTY];
6) [DOKUMENTY];
7) [DOKUMENTY];
8) [DOKUMENTY];
9) [DOKUMENTY];
10)[DOKUMENTY];
11)[DOKUMENTY].
6. [INFORMACJE].
Rozdział XCzynności pokontrolne
§ 22.
1. [INFORMACJE].
2. [INFORMACJE].
Rozdział XIPrzepisy przejściowe
§ 23.
[INFORMACJE].
Regulamin kontroli wewnętrznej precyzyjnie określa prawa i obowiązki zarówno kontrolującego, jak i kontrolowanego, zapewniając transparentność oraz skuteczność działania. Dokumentacja przebiegu kontroli oraz obowiązkowe protokoły z kontroli są kluczowym elementem zapewnienia odpowiedniej kontroli i nadzoru.