Kwestionariusz oceny stanu systemu kontroli zarządczej

Prawo: finansowe
Kategoria: formularz
Instrukcja: Należy rozpocząć od wstawienia logo firmy w wyznaczonym miejscu. Następnie należy uzupełnić tytuł dokumentu, który brzmi "Kwestionariusz oceny stanu systemu kontroli zarządczej". W kolejnym kroku należy wpisać nazwę firmy oraz okres, którego dotyczy kwestionariusz. Pod spodem należy umieścić datę wypełnienia kwestionariusza oraz podpis osoby i jej stanowisko. We wstępie należy krótko opisać cel i zakres kwestionariusza. W sekcjach od A do E należy uzupełnić brakujące informacje w poszczególnych podpunktach. W każdej sekcji i podsekcji znajduje się tabela z pytaniami. Dla każdego pytania należy zaznaczyć odpowiedź "Tak" lub "Nie" oraz dodać ewentualne uwagi w odpowiedniej kolumnie. Opis każdego podpunktu powinien zawierać szczegółowe wyjaśnienie zagadnienia poruszanego w pytaniach. Należy pamiętać o poprawnym numerowaniu pytań w tabelach. Po wypełnieniu wszystkich pytań należy dokonać oceny stanu systemu kontroli zarządczej, opisując ją w wyznaczonym miejscu. W tabeli oceny należy wypełnić wszystkie wiersze, podając nazwę sekcji i podsekcji, kryterium oceny oraz odpowiedź "Tak" lub "Nie". Następnie należy ocenić każdy element systemu w skali od 1 do 4, gdzie 1 oznacza ocenę najniższą, a 4 najwyższą. Na końcu kwestionariusza należy dodać podsumowanie i ewentualne uwagi. W ostatniej części dokumentu należy uzupełnić wszystkie pola z informacjami, które mogą być istotne dla oceny systemu kontroli zarządczej.
Dane: data, firma, informacje, kryterium, logo, nie, numer, ocena (skala od 1 do 4), okres, opis oceny, opis podpunktu, podpunkt 1, podpunkt 2, podpunkt 3, podpunkt 4, podpunkt 5, podpunkt 6, podsumowanie i miejsce na uwagi, sekcja a, sekcja b, sekcja c, sekcja d, sekcja e, stanowisko, tak, treść pytania, uwagi, wstęp

Kwestionariusz oceny stanu systemu kontroli zarządczej to dokument mający na celu ocenę skuteczności mechanizmów zarządzania w firmie. Zawiera szczegółowe pytania i kryteria dotyczące systemu kontroli. Dokument ten pozwala na analizę stopnia zapewnienia bezpieczeństwa i efektywności działań w przedsiębiorstwie.

Logo [FIRMA]

[TYTUŁ DOKUMENTU]

w [FIRMA]

[FIRMA]

w [OKRES] roku

[DATA] i podpis [STANOWISKO]

[WSTĘP]

A. [SEKCJA A]

1) [PODPUNKT 1]

2) [PODPUNKT 2]

3) [PODPUNKT 3]

4) [PODPUNKT 4]

B. [SEKCJA B]

1) [PODPUNKT 1]

2) [PODPUNKT 2]

3) [PODPUNKT 3]

4) [PODPUNKT 4]

5) [PODPUNKT 5]

C. [SEKCJA C]

1) [PODPUNKT 1]

2) [PODPUNKT 2]

3) [PODPUNKT 3]

4) [PODPUNKT 4]

5) [PODPUNKT 5]

6) [PODPUNKT 6]

D. [SEKCJA D]

1) [PODPUNKT 1]

2) [PODPUNKT 2]

3) [PODPUNKT 3]

E. [SEKCJA E]

1) [PODPUNKT 1]

2) [PODPUNKT 2]

3) [PODPUNKT 3]

4) [PODPUNKT 4]

A. [SEKCJA A]

1. [PODPUNKT 1]

[OPIS PODPUNKTU]

Lp. Pytanie Tak Nie Uwagi

[NUMER] [TREŚĆ PYTANIA]

2. [PODPUNKT 2]

[OPIS PODPUNKTU]

Lp. Pytanie Tak Nie Uwagi

[NUMER] [TREŚĆ PYTANIA]

3. [PODPUNKT 3]

[OPIS PODPUNKTU]

Lp. Pytanie Tak Nie Uwagi

[NUMER] [TREŚĆ PYTANIA]

4. [PODPUNKT 4]

[OPIS PODPUNKTU]

Lp. Pytanie Tak Nie Uwagi

[NUMER] [TREŚĆ PYTANIA]

B. [SEKCJA B]

1. [PODPUNKT 1]

[OPIS PODPUNKTU]

Lp. Pytanie Tak Nie Uwagi

[NUMER] [TREŚĆ PYTANIA]

2. [PODPUNKT 2]

[OPIS PODPUNKTU]

Lp. Pytanie Tak Nie Uwagi

[NUMER] [TREŚĆ PYTANIA]

[POWTARZAJĄCY SIĘ SCHEMAT DLA POZOSTAŁYCH SEKCJI I PODSEKCJI]

Ocena stanu systemu kontroli zarządczej:

[OPIS OCENY]

Element systemu Kryterium Tak Nie Ocena

(skala

od 1 do 4)

[SEKCJA] [PODSEKCJA]

[POWTARZAJĄCY SIĘ SCHEMAT DLA WSZYSTKICH SEKCJI I PODSEKCJI]

[PODSUMOWANIE I MIEJSCE NA UWAGI]

[INFORMACJE]

Ostateczna ocena systemu kontroli zarządczej pozwala na określenie obszarów wymagających ulepszeń oraz tych, które funkcjonują poprawnie. Dokument ten stanowi niezastąpione narzędzie w procesie doskonalenia zarządzania i minimalizacji ryzyka w działalności firmowej.