Polityka zarządzania ryzykiem

Prawo: finansowe
Kategoria: formularz
Instrukcja: Należy rozpocząć od uzupełnienia nazwy dokumentu, czyli "Polityka zarządzania ryzykiem". Następnie w treści wstępnej należy wpisać ewentualny numer załącznika, do którego odnosi się dokument. W tytule należy określić, czego dotyczy arkusz, na przykład wpisując nazwę działu lub obszaru działalności. W nagłówku tabeli należy zdefiniować znaczenie kolumn, sugerowane w szablonie to "Istnienie", "Decyzja o zmianie" i "Uzasadnienie decyzji negatywnej", ale można je dostosować do potrzeb. W kolejnych wierszach tabeli, od 1 do 10, należy uzupełnić informacje zgodnie z nagłówkami, wybierając odpowiednią opcję lub wpisując treść. W wierszu 1 należy określić istnienie regulacji, decyzję o zmianie i uzasadnienie ewentualnej decyzji negatywnej. W kolejnych wierszach należy opisać cele zarządzania ryzykiem, definicję systemu zarządzania ryzykiem, osoby odpowiedzialne za zarządzanie ryzykiem, zasady identyfikacji ryzyka, procedurę analizy ryzyka, obowiązki właścicieli ryzyka, zasady reagowania na określone poziomy ryzyka, procedurę projektowania narzędzi zarządczych oraz zasady monitoringu skuteczności systemu kontroli. W sekcjach poniżej tabeli należy opisać sposób dokumentowania procesu, terminy realizacji zadań oraz osoby koordynujące proces. Na końcu dokumentu należy podać imię, nazwisko i okres osoby opracowującej dokument oraz imię, nazwisko i okres osoby zatwierdzającej dokument, wraz z podpisem lub decyzją.
Dane: imię, nazwa arkusza, nazwisko, numer, okres, opcja 1, opcja 2, opcja 3, osoby koordynujące proces, podpis/decyzja, sposób dokumentowania procesu, terminy, treść wiersza, uzasadnienie

Polityka zarządzania ryzykiem to dokument określający zasady identyfikacji, analizy oraz reagowania na ryzyko w organizacji. Wprowadza ona systematyczny proces zarządzania zagrożeniami i określa obowiązki osób odpowiedzialnych za ryzyko.

[NAZWA DOKUMENTU]

[TREŚĆ WSTĘPNA - np. Załącznik nr [NUMER]]

[TYTUŁ - np. ARKUSZ DLA [NAZWA ARKUSZA]]

[NAGŁÓWEK TABELI - np. Istnienie, Decyzja o zmianie, Uzasadnienie decyzji negatywnej]

[OPCJA 1] [OPCJA 2] [OPCJA 3]

[WIERSZ TABELI 1 - np. Regulacja] Tak/Nie/Częściowo Tak/Nie [UZASADNIENIE]

[WIERSZ TABELI 2 - np. Cele zarządzania ryzykiem]

[WIERSZ TABELI 3 - np. Definicja systemu zarządzania ryzykiem]

[WIERSZ TABELI 4 - np. Osoby odpowiadające za zarządzanie ryzykiem]

[WIERSZ TABELI 5 - np. Zasady identyfikacji ryzyka] [TREŚĆ WIERSZA]

[WIERSZ TABELI 6 - np. Procedura analizy ryzyka]

[WIERSZ TABELI 7 - np. Obowiązki właścicieli ryzyka]

[WIERSZ TABELI 8 - np. Zasady reagowania na określone poziomy ryzyka]

[WIERSZ TABELI 9 - np. Procedura projektowania narzędzi zarządczych]

[WIERSZ TABELI 10 - np. Zasady monitoringu skuteczności systemu kontroli]

[SEKCJA - np. Sposób dokumentowania procesu]

[SEKCJA - np. Terminy]

[SEKCJA - np. Osoby koordynujące proces]

..............................................................................

Opracował: ([IMIĘ] [NAZWISKO], [OKRES]) [PODPIS/DECYZJA]: ([IMIĘ] [NAZWISKO], [OKRES])

Polityka zarządzania ryzykiem wymaga od pracowników przestrzegania określonych zasad w celu minimalizacji ryzyka i skutecznego reagowania na zmieniające się warunki. Dokument ten stanowi podstawę dla efektywnego zarządzania ryzykiem organizacyjnym.