Raport półroczny dostawcy usług finansowania społecznościowego

Prawo

finansowe

Kategoria

raport

Instrukcja

Raport należy wypełnić rzetelnie i zgodnie ze stanem faktycznym na dzień jego sporządzania. W sekcji nagłówkowej należy uzupełnić okres objęty raportem, podając datę początkową i końcową. Następnie należy wpisać numer raportu w danym roku oraz rok bieżący. W polu "Data przekazania raportu" wpisujemy datę przekazania raportu do odpowiedniego organu. W sekcji "Dane podmiotu sporządzającego raport" należy wpisać pełną nazwę firmy, kod pocztowy, miejscowość, ulicę, numer budynku i lokalu, numer telefonu, adres e-mail, NIP i REGON. Należy również podać adres strony internetowej firmy. W sekcji "Dane osoby sporządzającej raport" należy podać imię i nazwisko osoby odpowiedzialnej za sporządzenie raportu, jej stanowisko lub funkcję, numer telefonu oraz adres e-mail. W Tabeli nr 1 należy wymienić nazwy wszystkich państw członkowskich, na których terytorium świadczone są usługi finansowania społecznościowego. W Tabeli nr 2 należy wpisać informacje o rozwiązanych stosunkach pracy w okresie objętym raportem, wyszczególniając stanowisko lub funkcję, datę rozwiązania stosunku pracy oraz podstawy rozwiązania umowy. W Tabeli nr 3 i 4 należy szczegółowo opisać przeprowadzone kontrole wewnętrzne, podając przedmiot kontroli, jednostkę przeprowadzającą kontrolę, daty rozpoczęcia i zakończenia kontroli, obszar działalności będący przedmiotem kontroli, wykaz dokumentów i regulacji podlegających kontroli, opis ewentualnych naruszeń przepisów prawa, jednostkę odpowiedzialną za realizację zaleceń oraz termin ich wykonania. W Tabeli nr 4 dodatkowo należy opisać sposób wykonania zaleceń i datę ich wykonania. W Tabeli nr 5 należy podać informacje o prowadzeniu ksiąg rachunkowych, wyszczególniając imię i nazwisko osoby odpowiedzialnej, informację o tym, czy prowadzenie ksiąg zostało powierzone podmiotowi zewnętrznemu, nazwę tego podmiotu oraz datę zawarcia umowy. W Tabeli nr 6 należy opisać zgłoszenia dotyczące naruszenia zasad postępowania z informacjami poufnymi lub stanowiącymi tajemnicę zawodową oraz wyniki postępowania wyjaśniającego. W Tabeli nr 7.1 należy podać liczbę reklamacji złożonych przez klientów, liczbę reklamacji rozpatrzonych uwzględniających całkowicie roszczenia klientów, liczbę reklamacji rozpatrzonych uwzględniających częściowo roszczenia klientów oraz liczbę reklamacji rozpatrzonych nieuwzględniających roszczeń klientów. W Tabeli nr 7.2 należy przedstawić zestawienie pięciu reklamacji, podając usługę, której dotyczy reklamacja, projekt oparty na finansowaniu społecznościowym, którego dotyczy reklamacja, przedmiot reklamacji, kwotę roszczeń zgłoszonych przez klienta oraz kwotę uznanych roszczeń. W Tabeli nr 8 należy podać informacje o miejscu archiwizacji dokumentów, wyszczególniając miejsce, kod pocztowy, miejscowość, ulicę i numer budynku/lokalu. Analogicznie należy wypełnić pozostałe tabele (9-15) zgodnie z ich opisami. W sekcji "Dodatkowe informacje, komentarze i wyjaśnienia" należy wpisać wszelkie dodatkowe informacje, komentarze i wyjaśnienia, które uznaje się za niezbędne do przedstawienia informacji zawartych w raporcie. Na końcu raportu należy umieścić datę, imię i nazwisko osoby reprezentującej podmiot, jej stanowisko lub funkcję oraz podpis.

Dane

adres, data, data wykonania zaleceń, dokumenty, firma, imię, informacje dodatkowe, jednostka, kod, kwota, lp, miejsce, miejscowość, nazwisko, nip, numer, obszar, okres, opis, państwo 1, państwo 2, państwo 3, projekt, przedmiot, regon, sposób wykonania zaleceń, stanowisko, sygnatura, tak/nie, telefon, termin, ulica, usługa, uzasadnienie

Raport półroczny dostawcy usług finansowania społecznościowego zawiera szczegółowe informacje dotyczące działalności oraz analizę zgodności z prawem. Sprawozdanie obejmuje okres od dnia do dnia w roku bieżącym oraz numer raportu . Przedstawione są dane podmiotu oraz osoby odpowiedzialne za raportowanie.

RAPORT PÓŁROCZNY Z DZIAŁALNOŚCI DOSTAWCY USŁUG FINANSOWANIA SPOŁECZNOŚCIOWEGO

Okres objęty raportem: od dnia [OKRES] do dnia [OKRES]

Numer raportu w roku: [SYGNATURA]

Rok bieżący raportu: [OKRES]

Data przekazania raportu: [OKRES]

Dane podmiotu sporządzającego raport:

firma (nazwa): [FIRMA]

kod pocztowy: [ADRES]

miejscowość: [ADRES]

ulica: [ADRES]

numer budynku/numer lokalu: [ADRES]

telefon: [TELEFON]

e-mail: [ADRES]

NIP: [NIP]

REGON: [REGON]

adres strony internetowej: [ADRES]

Dane osoby sporządzającej raport:

imię i nazwisko: [IMIĘ] [NAZWISKO]

stanowisko lub funkcja: [STANOWISKO]

telefon: [TELEFON]

e-mail: [ADRES]

Tabela nr 1. Podstawowe informacje o podmiocie raportującym

Nazwy państw członkowskich, na których terytorium są świadczone usługi finansowania społecznościowego

[PAŃSTWO 1]

[PAŃSTWO 2]

[PAŃSTWO 3]

...

Tabela nr 2. Podstawowe informacje o podmiocie raportującym

Stanowisko lub funkcja | Data rozwiązania stosunku pracy | Podstawy rozwiązania umowy

---|---|---|

[STANOWISKO] | [DATA] | [UZASADNIENIE]

[STANOWISKO] | [DATA] | [UZASADNIENIE]

...

Tabela nr 3. Kontrola wewnętrzna w zakresie zgodności działalności z prawem

Lp. | Przedmiot kontroli | Jednostka organizacyjna przeprowadzająca kontrolę | Data rozpoczęcia kontroli | Data zakończenia kontroli | Obszar działalności będący przedmiotem kontroli | Wykaz dokumentów i regulacji podlegających kontroli | Opis naruszenia przepisów prawa | Jednostka organizacyjna odpowiedzialna za realizację zaleceń | Termin wykonania zaleceń

---|---|---|---|---|---|---|---|---|

[LP] | [PRZEDMIOT] | [JEDNOSTKA] | [DATA] | [DATA] | [OBSZAR] | [DOKUMENTY] | [OPIS] | [JEDNOSTKA] | [TERMIN]

...

Tabela nr 4. Kontrola wewnętrzna w zakresie zgodności działalności z prawem

Lp. | Przedmiot kontroli | Jednostka organizacyjna przeprowadzająca kontrolę | Data rozpoczęcia kontroli | Data zakończenia kontroli | Opis naruszenia przepisów prawa | Termin wykonania zaleceń | Jednostka organizacyjna odpowiedzialna za realizację zaleceń | Opis sposobu wykonania zaleceń | Data wykonania zaleceń

---|---|---|---|---|---|---|---|---|

[LP] | [PRZEDMIOT] | [JEDNOSTKA] | [DATA] | [DATA] | [OPIS] | [TERMIN] | [JEDNOSTKA] | [OPIS] | [DATA]

...

Tabela nr 5. Prowadzenie ksiąg rachunkowych

Imię | Nazwisko | Czy prowadzenie ksiąg zostało powierzone podmiotowi zewnętrznemu | Firma (nazwa) podmiotu zewnętrznego, któremu powierzono prowadzenie ksiąg | Data zawarcia umowy, zgodnie z którą powierzono prowadzenie ksiąg podmiotowi zewnętrznemu

---|---|---|---|---|

[IMIĘ] | [NAZWISKO] | [TAK/NIE] | [FIRMA] | [DATA]

...

Tabela nr 6. Zasady postępowania z informacjami poufnymi lub stanowiącymi tajemnicę zawodową

Lp. | Opis zgłoszenia | Wyniki postępowania wyjaśniającego

---|---|---|

[LP] | [OPIS] | [WYNIKI]

...

Tabela nr 7.1. Reklamacje złożone przez klientów (fragment - analogicznie dla pozostałych wierszy)

Lp. | Reklamacje złożone przez klientów | Liczba reklamacji, które wpłynęły do podmiotu | Liczba reklamacji rozpatrzonych uwzględniających całkowicie roszczenia klientów | Liczba reklamacji rozpatrzonych uwzględniających częściowo roszczenia klientów | Liczba reklamacji rozpatrzonych nieuwzględniających roszczeń klientów

---|---|---|---|---|---|

1 | Łączna liczba reklamacji | [LICZBA] | [LICZBA] | [LICZBA] | [LICZBA]

...

Tabela nr 7.2. Zestawienie pięciu reklamacji ... (fragment - analogicznie dla pozostałych wierszy)

Lp. | Usługa, której dotyczy reklamacja | Projekt oparty na finansowaniu społecznościowym, którego dotyczy reklamacja | Przedmiot reklamacji | Kwota roszczeń, które zgłosił klient w momencie składania reklamacji (w PLN) | Kwota uznanych roszczeń (wypłacona lub do wypłaty) (w PLN)

---|---|---|---|---|---|

1 | [USŁUGA] | [PROJEKT] | [PRZEDMIOT] | [KWOTA] | [KWOTA]

...

Tabela nr 8. Zabezpieczenie i archiwizacja dokumentów związanych z prowadzoną działalnością (fragment - analogicznie dla kolejnych wierszy)

Miejsce (siedziba lub oddział dostawcy/firma (nazwa) podmiotu zewnętrznego, na którego terenie znajduje się archiwum) | Kod pocztowy | Miejscowość | Ulica | Numer budynku/numer lokalu

---|---|---|---|---|

[MIEJSCE] | [KOD] | [MIEJSCOWOŚĆ] | [ULICA] | [NUMER]

...(analogicznie pozostałe tabele 9-15)

Dodatkowe informacje, komentarze i wyjaśnienia, odnoszące się do poszczególnych pozycji, których przekazanie uznaje się za niezbędne do przedstawienia informacji zawartych w raporcie:

[INFORMACJE DODATKOWE]

Podpisy osób reprezentujących podmiot

Data: [OKRES]

Imię i nazwisko: [IMIĘ] [NAZWISKO]

Stanowisko lub funkcja: [STANOWISKO]

Podpis

Raport półroczny dostawcy usług finansowania społecznościowego to kompleksowa analiza działalności firmy w określonym okresie. Zawiera informacje dotyczące zgodności z prawem, kontrolę wewnętrzną oraz zarządzanie reklamacjami. Podpisy osób reprezentujących podmiot gwarantują autentyczność raportu.