Raport z monitorowania przestrzegania wymogów AEO
- Prawo
finansowe
- Kategoria
raport
- Instrukcja
Należy rozpocząć od wpisania miejscowości i daty sporządzenia raportu. Następnie należy uzupełnić dane firmy sporządzającej raport, w tym nazwę, adres, sygnaturę sprawy. Kolejno należy wprowadzić dane identyfikacyjne posiadacza zezwolenia AEO: nazwę firmy, adres, REGON, NIP, EORI oraz numer zezwolenia. W sekcji dotyczącej obszaru 1 należy wpisać nazwę obszaru. W tabeli ryzyk dla obszaru 1 należy uzupełnić numer ryzyka, treść ryzyka, ocenę prawdopodobieństwa, ocenę następstw oraz ocenę ryzyka. Następnie należy określić rodzaj następstw, poziom prawdopodobieństwa wystąpienia ryzyka, poziom prawdopodobieństwa następstw ryzyka, rodzaj postępowania, nazwę organu, poziom ryzyka w obszarze 1, przepis prawny oraz status warunku. Sekcje dla obszarów 2, 3 i 4 należy wypełnić analogicznie do obszaru 1, zmieniając nazwę obszaru i treść ryzyk. W podsumowaniu należy wskazać przepis prawny, status warunków, rodzaj ryzyka. W przypadku popełnienia czynu naruszającego przepisy należy opisać czyn, status zezwolenia, okres i ewentualnie osobę. W sekcji informacji należy uzupełnić okres monitorowania, przepis prawny, liczbę dni na wniesienie uwag, nazwę organu, rodzaj postępowania, stanowisko, przepis prawny. Na końcu raportu należy wpisać datę, pieczątkę i podpis osoby sporządzającej, osoby zatwierdzającej oraz adresata w rozdzielniku. W objaśnieniach należy uzupełnić strukturę numeru raportu, opis struktury numeru, skalę oceny prawdopodobieństwa i następstw wraz z ich opisami, warunki do przestrzegania, czyn popełniony przez posiadacza zezwolenia, przepisy, rodzaj postępowania i stanowisko.
- Dane
adres, adresat, czyn, data, eori, firma, liczba, miejscowość, nip, numer, obszar_1, obszar_2, obszar_3, obszar_4, okres, opis_skali, opis_struktury, organ, osoby, pieczątka, podpis, poziom, przepis, regon, rodzaj_następstw, rodzaj_ryzyka, stanowisko, status, status_zezwolenia, struktura_numeru, sygnatura, treść
Raport z monitorowania przestrzegania wymogów AEO to kompleksowy dokument przedstawiający ocenę ryzyk na obszarach OBSZAR_1, OBSZAR_2, OBSZAR_3 oraz OBSZAR_4. Po dokonaniu ocen prawdopodobieństwa i następstw ryzyk, określono ich poziomy, które zostały nałożone na mapę ryzyka. Dokument zawiera również podsumowanie monitoringu obejmujące postępowanie, ocenę ryzyka oraz decyzje organu nadzorczego w kontekście przestrzegania przepisów.
[MIEJSCOWOŚĆ], dnia [DATA] r.
[FIRMA][ADRES]
Nr sprawy: [SYGNATURA]
Dane identyfikacyjne posiadacza zezwolenia:[FIRMA][ADRES] [REGON] [NIP] [EORI]
Nr zezwolenia: [SYGNATURA]
1. [OBSZAR_1]
Nr ryzyka | Ryzyko | Ocena prawdopodobieństwa | Ocena następstw | Ocena ryzyka ------- | -------- | -------- | -------- | -------- [NUMER] | [TREŚĆ] | [POZIOM] | [POZIOM] | [POZIOM]
Po dokonaniu ocen prawdopodobieństwa wystąpienia oraz następstw [RODZAJ_NASTĘPSTW] zidentyfikowanych ryzyk, określono ich poziomy, które nałożono na mapę ryzyka. W oparciu o uzyskane wyniki oceny ryzyk, dokonano ustalenia:
1) prawdopodobieństwa wystąpienia zidentyfikowanego ryzyka na poziomie [POZIOM] 2) prawdopodobieństwa następstw zidentyfikowanego ryzyka na poziomie [POZIOM]
Na podstawie przeprowadzonego postępowania [RODZAJ_POSTĘPOWANIA], w wyniku którego wydano zezwolenie/sprawozdań z poprzednich monitorowań* oraz wyników bieżącego monitorowania, na podstawie którego sporządzono mapę ryzyka, [ORGAN] stwierdza, że poziom ryzyka w ramach obszaru „[OBSZAR_1]” oceniono jako [POZIOM], a tym samym uznaje, że warunek określony w [PRZEPIS] jest [STATUS].
* pozostawić właściwe
2. [OBSZAR_2]
Nr ryzyka | Ryzyko | Ocena prawdopodobieństwa | Ocena następstw | Ocena ryzyka ------- | -------- | -------- | -------- | -------- [NUMER] | [TREŚĆ] | [POZIOM] | [POZIOM] | [POZIOM]
Po dokonaniu ocen prawdopodobieństwa oraz następstw [RODZAJ_NASTĘPSTW] zidentyfikowanych ryzyk, określono ich poziomy, które nałożono na mapę ryzyka. W oparciu o uzyskane wyniki oceny ryzyk, dokonano ustalenia:
1) prawdopodobieństwa wystąpienia zidentyfikowanego ryzyka na poziomie [POZIOM] 2) prawdopodobieństwa następstw zidentyfikowanego ryzyka na poziomie [POZIOM]
Na podstawie przeprowadzonego postępowania [RODZAJ_POSTĘPOWANIA], w wyniku którego wydano zezwolenie/sprawozdań z poprzednich monitorowań* oraz wyników bieżącego monitorowania, na podstawie którego sporządzono mapę ryzyka, [ORGAN] stwierdza, że poziom ryzyka w ramach obszaru „[OBSZAR_2]” oceniono jako [POZIOM], a tym samym uznaje, że warunek określony w [PRZEPIS] jest [STATUS].
* pozostawić właściwe
3. [OBSZAR_3]
[POWTÓRZ SEKCJĘ JAK W PUNKCIE 2, ZMIENIAJĄC NAZWĘ OBSZARU I TREŚĆ]
4. [OBSZAR_4]
[POWTÓRZ SEKCJĘ JAK W PUNKCIE 2, ZMIENIAJĄC NAZWĘ OBSZARU I TREŚĆ]
PODSUMOWANIE
W wyniku przeprowadzonego monitorowania ustalono, że warunki określone w [PRZEPIS] – są [STATUS] w zakresie ryzyka [RODZAJ_RYZYKA].
W związku z popełnieniem czynu polegającego na [CZYN] status zezwolenia zostanie [STATUS_ZEZWOLENIA] na [OKRES] po przeprowadzeniu stosownego postępowania. * pozostawić właściwe
INFORMACJA:
1) Raport z monitorowania przedstawia dokonaną ocenę zidentyfikowanych ryzyk, które zostały objęte monitorowaniem w [OKRES] wskazanym w Raporcie. 2) Raport z monitorowania może dotyczyć jednego lub więcej kryteriów spośród określonych w [PRZEPIS]. 3) W przypadkach, o których mowa w [PRZEPIS], raport z monitorowania jest niezwłocznie przekazywany posiadaczowi zezwolenia. W innych przypadkach raport z monitorowania jest przekazywany posiadaczowi zezwolenia, jeżeli stwierdzono wzrost poziomu ryzyka lub zidentyfikowano nowe ryzyko. 4) Posiadacz zezwolenia może wnieść uwagi do ustaleń zawartych w raporcie w terminie do [LICZBA] dni od dnia jego doręczenia. Jednocześnie, niezależnie od faktu złożenia uwag: a) [ORGAN] na podstawie [PRZEPIS] przeprowadzi postępowanie [RODZAJ_POSTĘPOWANIA] w zakresie dokonania ponownej oceny spełniania warunków i kryteriów przez posiadacza zezwolenia, b) posiadacz zezwolenia może zaproponować ryzyka, które powinny być przedmiotem monitorowania w przyszłości. Uwagi zgłoszone przez posiadacza zezwolenia mogą zostać wzięte pod uwagę przy tworzeniu kolejnego planu monitorowania, jednakże nie są one wiążące dla [ORGAN]. 5) Brak uwag posiadacza zezwolenia co do ustaleń zawartych w raporcie traktuje się jako jego akceptację. * pozostawić właściwe
[DATA] [PIECZĘĆ] [PODPIS] [DATA] [PIECZĘĆ] [PODPIS]
Zatwierdził: [DATA] [PIECZĘĆ] [PODPIS]
Rozdzielnik:
1) posiadacz zezwolenia 2) [ADRESAT]
Objaśnienia:
1) Należy podać numer raportu o następującej strukturze: [STRUKTURA_NUMERU], gdzie [OPIS_STRUKTURY]. 2) Należy wymienić ryzyka objęte monitorowaniem, dodając w razie potrzeby kolejne wiersze tabeli w danym obszarze monitorowania. 3) Skala [LICZBA]-stopniowa, gdzie odpowiednio: [OPIS_SKALI]. 4) Skala [LICZBA]-stopniowa, gdzie odpowiednio: [OPIS_SKALI]. 5) Należy wskazać na warunki, do przestrzegania których zobowiązany został posiadacz zezwolenia. 6) Należy opisać czyn popełniony przez posiadacza zezwolenia/[OSOBY], stanowiący naruszenie [PRZEPISY] skutkujący wszczęciem postępowania [RODZAJ_POSTĘPOWANIA]. 7) [STANOWISKO], o której mowa w [PRZEPIS].
Raport z monitorowania AEO uwzględnia identyfikację ryzyk, ich ocenę oraz wnioski organu nadzorczego dotyczące przestrzegania przepisów. Dokument jest kluczowym narzędziem w monitorowaniu zgodności z wymogami i podejmowaniu decyzji w zakresie oceny ryzyka.