Sprawozdanie półroczne pośrednictwa w zbywaniu i odkupywaniu jednostek uczestnictwa
- Prawo
finansowe
- Kategoria
sprawozdanie
- Instrukcja
Należy wypełnić sprawozdanie półroczne pośrednictwa w zbywaniu i odkupywaniu jednostek uczestnictwa zgodnie z załącznikiem nr 10. W nagłówku dokumentu należy wpisać okres sprawozdawczy, który obejmuje półrocze kalendarzowe. Następnie należy uzupełnić sygnaturę towarzystwa funduszy inwestycyjnych oraz sygnaturę funduszu lub subfunduszu, którego dotyczy sprawozdanie. Ponownie należy wpisać okres sprawozdawczy w wyznaczonym miejscu. Należy określić walutę, w której prezentowane są wartości w sprawozdaniu. W tabeli, w pierwszym wierszu, w kolumnie "Dane" należy wpisać pełną nazwę firmy podmiotu pośredniczącego. W drugim wierszu należy podać kraj rezydencji podatkowej podmiotu pośredniczącego. W trzecim wierszu należy wpisać liczbę transakcji zbycia jednostek uczestnictwa w danym okresie sprawozdawczym. W czwartym wierszu należy wpisać liczbę transakcji odkupienia jednostek uczestnictwa w danym okresie sprawozdawczym. W piątym wierszu należy wpisać łączną wartość zbytych jednostek uczestnictwa w danym okresie sprawozdawczym. W szóstym wierszu należy wpisać łączną wartość odkupionych jednostek uczestnictwa w danym okresie sprawozdawczym. W siódmym wierszu należy wpisać łączną wartość opłat manipulacyjnych pobranych z tytułu zbycia jednostek uczestnictwa, zgodnie z art. 86 ust. 2 ustawy. W ósmym wierszu należy wpisać łączną wartość opłat manipulacyjnych pobranych z tytułu odkupienia jednostek uczestnictwa, zgodnie z art. 86 ust. 2 ustawy. W dziewiątym wierszu należy wpisać wartość wynagrodzenia podmiotu pośredniczącego należnego od towarzystwa, uwzględniając wszelkie zachęty. W dziesiątym wierszu należy wpisać wartość wynagrodzenia podmiotu pośredniczącego należnego od funduszu.
- Dane
firma, kraj, kwota odkupionych jednostek, kwota opłat manipulacyjnych odkupienie, kwota opłat manipulacyjnych zbycie, kwota wynagrodzenia od funduszu, kwota wynagrodzenia od towarzystwa, kwota zbytych jednostek, liczba transakcji odkupienia, liczba transakcji zbycia, okres, sygnatura funduszu lub subfunduszu, sygnatura towarzystwa, waluta
Sprawozdanie półroczne pośrednictwa w zbywaniu i odkupywaniu jednostek uczestnictwa zawiera szczegółowy zakres informacji dotyczących podmiotów pośredniczących oraz transakcji zbycia i odkupienia jednostek uczestnictwa w określonym okresie. Dokument obejmuje także wartości zbytych i odkupionych jednostek uczestnictwa, opłat manipulacyjnych oraz wynagrodzenia podmiotu pośredniczącego.
Załącznik nr 10
Szczegółowy zakres sprawozdania półrocznego funduszu inwestycyjnego otwartego i specjalistycznego funduszu inwestycyjnego otwartego
Podmioty pośredniczące w zbywaniu i odkupywaniu jednostek uczestnictwa, o których mowa w art. 32 ust. 1 i 2 ustawy, za [OKRES] sprawozdawczy (półrocze kalendarzowe)
[SYGNATURA] towarzystwa
[SYGNATURA] funduszu lub subfunduszu
[OKRES] sprawozdawczy
[WALUTA] wyceny
Lp. | Wyszczególnienie | Dane
---|---|---
1. | Identyfikacja podmiotu pośredniczącego | [FIRMA]
2. | Kraj rezydencji podatkowej podmiotu pośredniczącego | [KRAJ]
3. | Liczba transakcji zbycia jednostek uczestnictwa | [LICZBA]
4. | Liczba transakcji odkupienia jednostek uczestnictwa | [LICZBA]
5. | Wartość zbytych jednostek uczestnictwa | [KWOTA]
6. | Wartość odkupionych jednostek uczestnictwa | [KWOTA]
7. | Wartość opłat manipulacyjnych, o których mowa w art. 86 ust. 2 ustawy, pobranych z tytułu zbycia jednostek uczestnictwa | [KWOTA]
8. | Wartość opłat manipulacyjnych, o których mowa w art. 86 ust. 2 ustawy, pobranych z tytułu odkupienia jednostek uczestnictwa | [KWOTA]
9. | Wartość wynagrodzenia podmiotu pośredniczącego należnego od towarzystwa, w tym zachęt | [KWOTA]
10. | Wartość wynagrodzenia podmiotu pośredniczącego należnego od funduszu | [KWOTA]
Podsumowując, dokument prezentuje kluczowe informacje dotyczące pośrednictwa w sprzedaży i odkupie jednostek uczestnictwa przez określone podmioty. Zawiera szczegółowe dane liczbowe oraz wartościowe informacje na temat transakcji oraz opłat manipulacyjnych.