Ankieta samooceny kontroli zarządczej
- Prawo
finansowe
- Kategoria
kwestionariusz
- Instrukcja
Należy rozpocząć od uzupełnienia opisu dokumentu, którym jest "Ankieta samooceny kontroli zarządczej". Następnie należy wpisać stanowisko lub dział, którego dotyczy ankieta. W tabeli, dla każdego pytania, należy udzielić odpowiedzi wybierając jedną z opcji: "TAK", "NIE" lub "Trudno ocenić", zaznaczając odpowiednią kratkę. W ostatniej kolumnie tabeli, w zależności od udzielonej odpowiedzi, należy podać odniesienie do regulacji, procedur, zasad, przyjętych rozwiązań lub wskazać inne dowody potwierdzające odpowiedź "TAK" albo uzasadnić odpowiedź "NIE" i dodać ewentualne uwagi. Pytania od numeru 6 do 35 wymagają uzupełnienia treści pytania w miejscu nawiasów kwadratowych. W przypadku pytań warunkowych, należy odpowiedzieć na nie tylko wtedy, gdy spełniony jest określony warunek opisany w treści pytania. Po udzieleniu odpowiedzi na wszystkie pytania, ankietę należy podpisać i przekazać zgodnie z obowiązującymi procedurami.
- Dane
opis dokumentu, pytanie dotyczące aktualizacji struktury organizacyjnej, pytanie dotyczące audytu wewnętrznego, pytanie dotyczące celu istnienia organizacji, pytanie dotyczące delegowania uprawnień, pytanie dotyczące delegowania zadań, pytanie dotyczące dokumentacji/wymagań, pytanie dotyczące dostępu do procedur, pytanie dotyczące dostępu do szkoleń, pytanie dotyczące identyfikacji ryzyka, pytanie dotyczące istotności ryzyka, pytanie dotyczące kontaktów zewnętrznych, pytanie dotyczące kryteriów oceny, pytanie dotyczące liczby pracowników, pytanie dotyczące mechanizmów ciągłości działalności, pytanie dotyczące mierników celów, pytanie dotyczące monitorowania postępów, pytanie dotyczące oceny pracowników, pytanie dotyczące określenia celów, pytanie dotyczące poziomu ryzyka, pytanie dotyczące procedur zatrudniania, pytanie dotyczące procedur/zasad, pytanie dotyczące przepływu informacji między działami, pytanie dotyczące przepływu informacji wewnętrznej, pytanie dotyczące raportowania postępów, pytanie dotyczące reakcji na ryzyko, pytanie dotyczące struktury organizacyjnej, pytanie dotyczące sygnalizowania problemów, pytanie dotyczące szkoleń/rozwoju, pytanie dotyczące wiedzy i umiejętności, pytanie dotyczące wymiany informacji zewnętrznej, pytanie dotyczące wyznaczania celów pracownikom, pytanie dotyczące zapoznania z mechanizmami ciągłości działalności, pytanie dotyczące zasad kontaktów zewnętrznych, pytanie dotyczące zasad zastępstw, stanowisko/dział
Dokument 'Ankieta samooceny kontroli zarządczej' służy do przeprowadzenia szczegółowej oceny systemu zarządzania w organizacji. Zawiera pytania dotyczące procedur, szkoleń, oceny pracowników, struktury organizacyjnej, celów, ryzyka, ciągłości działalności oraz komunikacji. Wypełnienie ankiety pozwala na zidentyfikowanie obszarów wymagających poprawy i optymalizacji procesów zarządczych.
[OPIS DOKUMENTU] – [STANOWISKO/DZIAŁ]
Lp. PYTANIE TAK NIE Trudno a) Odniesienie do / / ocenić regulacji: procedur, zasad, przyjętych rozwiązań lub wskazanie innych dowodów potwierdzających odpowiedź TAK albo b) uzasadnienie odpowiedzi NIE; inne UWAGI
1 2 3 4 5 6
1. [PYTANIE DOTYCZĄCE PROCEDUR/ZASAD]
2. [PYTANIE DOTYCZĄCE PROCEDUR/ZASAD]
3. [PYTANIE DOTYCZĄCE SZKOLEŃ/ROZWOJU]
4. [PYTANIE DOTYCZĄCE DOKUMENTACJI/WYMAGAŃ]
5. [PYTANIE DOTYCZĄCE OCENY PRACOWNIKÓW]
6. [PYTANIE DOTYCZĄCE KRYTERIÓW OCENY] (należy odpowiedzieć tylko w przypadku, gdy odpowiedź na pytanie nr 5 brzmi TAK)
7. [PYTANIE DOTYCZĄCE DOSTĘPU DO SZKOLEŃ]
8. [PYTANIE DOTYCZĄCE WIEDZY I UMIEJĘTNOŚCI]
9. [PYTANIE DOTYCZĄCE PROCEDUR ZATRUDNIANIA]
10. [PYTANIE DOTYCZĄCE STRUKTURY ORGANIZACYJNEJ]
11. [PYTANIE DOTYCZĄCE AKTUALIZACJI STRUKTURY ORGANIZACYJNEJ]
12. [PYTANIE DOTYCZĄCE LICZBY PRACOWNIKÓW]
13. [PYTANIE DOTYCZĄCE DELEGOWANIA ZADAŃ]
14. [PYTANIE DOTYCZĄCE DELEGOWANIA UPRAWNIEŃ]
15. [PYTANIE DOTYCZĄCE CELU ISTNIENIA ORGANIZACJI]
16. [PYTANIE DOTYCZĄCE OKREŚLENIA CELÓW]
17. [PYTANIE DOTYCZĄCE MIERNIKÓW CELÓW] (należy odpowiedzieć tylko w przypadku, gdy odpowiedź na pytanie nr 16 brzmi TAK)
18. [PYTANIE DOTYCZĄCE WYZNACZANIA CELÓW PRACOWNIKOM]
19. [PYTANIE DOTYCZĄCE MONITOROWANIA POSTĘPÓW]
20. [PYTANIE DOTYCZĄCE RAPORTOWANIA POSTĘPÓW]
21. [PYTANIE DOTYCZĄCE IDENTYFIKACJI RYZYKA] (jeśli TAK – proszę przejść do następnych pytań, jeśli NIE proszę przejść do pytania nr 25)
22. [PYTANIE DOTYCZĄCE POZIOMU RYZYKA]
23. [PYTANIE DOTYCZĄCE ISTOTNOŚCI RYZYKA]
24. [PYTANIE DOTYCZĄCE REAKCJI NA RYZYKO]
25. [PYTANIE DOTYCZĄCE DOSTĘPU DO PROCEDUR]
26. [PYTANIE DOTYCZĄCE MECHANIZMÓW CIĄGŁOŚCI DZIAŁALNOŚCI] (jeśli TAK – proszę przejść do następnego pytania, jeśli NIE proszę przejść do pytania nr 28)
27. [PYTANIE DOTYCZĄCE ZAPOZNANIA Z MECHANIZMAMI CIĄGŁOŚCI DZIAŁALNOŚCI]
28. [PYTANIE DOTYCZĄCE ZASAD ZASTĘPSTW]
29. [PYTANIE DOTYCZĄCE PRZEPŁYWU INFORMACJI WEWNĘTRZNEJ]
30. [PYTANIE DOTYCZĄCE PRZEPŁYWU INFORMACJI MIĘDZY DZIAŁAMI]
31. [PYTANIE DOTYCZĄCE WYMIANY INFORMACJI ZEWNETRZNEJ]
32. [PYTANIE DOTYCZĄCE KONTAKTÓW ZEWNETRZNYCH]
33. [PYTANIE DOTYCZĄCE ZASAD KONTAKTÓW ZEWNETRZNYCH]
34. [PYTANIE DOTYCZĄCE SYGNALIZOWANIA PROBLEMÓW]
35. [PYTANIE DOTYCZĄCE AUDYTU WEWNĘTRZNEGO]
Wyjaśnienie:W miejsce [PLACEHOLDER] należy wstawić [INFORMACJE]
Ankieta 'Samooceny kontroli zarządczej' umożliwia kompleksową analizę systemu zarządzania w firmie. Dzięki pytaniom dotyczącym procedur, szkoleń, oceny pracowników, ryzyka czy komunikacji, można skutecznie diagnozować i doskonalić działania organizacji, dbając o efektywność i zgodność z założonymi celami.