Lista kontrolna zarządzania ryzykiem
- Prawo
finansowe
- Kategoria
lista
- Instrukcja
Na początku należy uzupełnić nagłówek dokumentu, wpisując nazwę dokumentu "Lista kontrolna zarządzania ryzykiem". Następnie należy wpisać numer załącznika, jeśli dokument jest załącznikiem do innego dokumentu. W kolejnym kroku należy określić stanowisko lub dział, który wypełnia listę kontrolną oraz stanowisko lub dział, któremu lista jest udostępniana. W dalszej części należy uzupełnić datę wypełnienia listy kontrolnej, nazwę działu lub jednostki organizacyjnej oraz imię i nazwisko osoby odpowiedzialnej za wypełnienie listy. W sekcji "Identyfikacja ryzyka" dla każdego pytania należy zidentyfikować potencjalne ryzyko i opisać podjęte działania lub zaproponować działania, które należy podjąć. W sekcjach "Oszacowanie ryzyka, hierarchizacja", "Zarządzanie ryzykiem" i "Monitoring" należy odpowiedzieć na pytania, identyfikując związane z nimi ryzyka. Dla każdego pytania w każdej sekcji należy wpisać treść pytania w kolumnie "Identyfikacja" oraz opisać zidentyfikowane ryzyko w kolumnie "Potencjalne ryzyko". W sekcji "Identyfikacja ryzyka" w kolumnie "Podjęte działania / Propozycja działania" należy opisać podjęte lub proponowane działania w odpowiedzi na zidentyfikowane ryzyko.
- Dane
data, dział/jednostka, imię, nazwa dokumentu, nazwisko, numer załącznika, podjęte działania / propozycja działania 1, podjęte działania / propozycja działania 2, podjęte działania / propozycja działania 3, podjęte działania / propozycja działania 4, podjęte działania / propozycja działania 5, podjęte działania / propozycja działania 6, pytanie 1 (identyfikacja ryzyka), pytanie 1 (monitoring), pytanie 1 (oszacowanie ryzyka), pytanie 1 (zarządzanie ryzykiem), pytanie 2 (identyfikacja ryzyka), pytanie 2 (monitoring), pytanie 2 (oszacowanie ryzyka), pytanie 2 (zarządzanie ryzykiem), pytanie 3 (identyfikacja ryzyka), pytanie 3 (monitoring), pytanie 3 (oszacowanie ryzyka), pytanie 3 (zarządzanie ryzykiem), pytanie 4 (identyfikacja ryzyka), pytanie 4 (monitoring), pytanie 4 (oszacowanie ryzyka), pytanie 5 (identyfikacja ryzyka), pytanie 5 (oszacowanie ryzyka), pytanie 6 (identyfikacja ryzyka), ryzyko 1 (identyfikacja ryzyka), ryzyko 1 (monitoring), ryzyko 1 (oszacowanie ryzyka), ryzyko 1 (zarządzanie ryzykiem), ryzyko 2 (identyfikacja ryzyka), ryzyko 2 (monitoring), ryzyko 2 (oszacowanie ryzyka), ryzyko 2 (zarządzanie ryzykiem), ryzyko 3 (identyfikacja ryzyka), ryzyko 3 (monitoring), ryzyko 3 (oszacowanie ryzyka), ryzyko 3 (zarządzanie ryzykiem), ryzyko 4 (identyfikacja ryzyka), ryzyko 4 (monitoring), ryzyko 4 (oszacowanie ryzyka), ryzyko 5 (identyfikacja ryzyka), ryzyko 5 (oszacowanie ryzyka), ryzyko 6 (identyfikacja ryzyka), stanowisko/dział (udostępniany), stanowisko/dział (wypełniający)
Lista kontrolna zarządzania ryzykiem jest narzędziem służącym do identyfikacji, oceny i zarządzania ryzykami w organizacji. Dokument ten zawiera katalog pytań dotyczących procesu zarządzania ryzykiem, umożliwiający kompleksową ocenę skuteczności podejmowanych działań.
[NAZWA DOKUMENTU]
Załącznik nr [NUMER ZAŁĄCZNIKA]
LISTA KONTROLNA
Poniższa lista kontrolna może być wypełniana przez [STANOWISKO/DZIAŁ], ale też udostępniana [STANOWISKO/DZIAŁ], jako pomoc w oszacowaniu i zarządzaniu ryzykiem. Zawarty w niej katalog pytań dotyczy elementów składowych całego procesu zarządzania ryzykiem, w tym etapu identyfikacji. Na jej podstawie będziemy mogli dokonać oceny kompleksowości i skuteczności podjętych przez nas działań w ramach systemu zarządzania ryzykiem.
Data: [DATA]
Komórka organizacyjna: [DZIAŁ/JEDNOSTKA]
Osoba odpowiedzialna: [IMIĘ] [NAZWISKO]
Identyfikacja ryzyka
Lp Identyfikacja Potencjalne ryzyko Podjęte działania / Propozycja działania
.
1. 2. 3. 4.
1. [PYTANIE 1] [RYZYKO 1]
2. [PYTANIE 2] [RYZYKO 2]
3. [PYTANIE 3] [RYZYKO 3]
4. [PYTANIE 4] [RYZYKO 4]
5. [PYTANIE 5] [RYZYKO 5]
6. [PYTANIE 6] [RYZYKO 6]
Oszacowanie ryzyka, hierarchizacja
1. [PYTANIE 1] [RYZYKO 1]
2. [PYTANIE 2] [RYZYKO 2]
3. [PYTANIE 3] [RYZYKO 3]
4. [PYTANIE 4] [RYZYKO 4]
5. [PYTANIE 5] [RYZYKO 5]
Zarządzanie ryzykiem
1. [PYTANIE 1] [RYZYKO 1]
2. [PYTANIE 2] [RYZYKO 2]
3. [PYTANIE 3] [RYZYKO 3]
Monitoring
1. [PYTANIE 1] [RYZYKO 1]
2. [PYTANIE 2] [RYZYKO 2]
3. [PYTANIE 3] [RYZYKO 3]
4. [PYTANIE 4] [RYZYKO 4]
Dokument 'Lista kontrolna zarządzania ryzykiem' zawiera szczegółową listę pytań identyfikujących potencjalne ryzyka oraz proponowane działania zaradcze. Jest to cenny instrument wspierający proces oszacowania ryzyka i jego efektywne monitorowanie.