Zestawienie transakcji między funduszami a portfelami

Prawo: finansowe
Kategoria: zestawienie
Instrukcja: Należy wypełnić zestawienie odrębnie dla każdej jednostki opisanej w placeholderze [JEDNOSTKA3]. Na początku dokumentu należy uzupełnić nazwę firmy w placeholderze [FIRMA]. Następnie należy określić jednostki biorące udział w transakcjach, wpisując odpowiednie nazwy w placeholderach [JEDNOSTKA1], [JEDNOSTKA2] i [JEDNOSTKA4]. W placeholderze [USŁUGA] należy wpisać rodzaj usługi wykonywanej dla [JEDNOSTKA4]. Okres, którego dotyczy zestawienie, należy określić w placeholderze [OKRES], podając datę początkową i końcową. W tabeli, dla każdej transakcji, należy podać jej kolejny numer (Lp.). W kolumnach 2 i 3 należy wpisać datę zawarcia i datę rozliczenia transakcji. W kolumnie 4 należy wpisać oznaczenie [JEDNOSTKA3], dla której sporządzane jest zestawienie. W kolumnie 5 należy wpisać oznaczenie strony transakcji, zgodnie z placeholderem [STRONA_TRANSAKCJI]. W kolumnie 6 należy określić rodzaj transakcji. W kolumnie 7 należy podać przedmiot transakcji, używając jednoznacznego oznaczenia, zgodnie z opisem w punkcie 4 instrukcji szablonu. W kolumnie 8 należy wpisać wartość transakcji. W kolumnie 9 należy podać cenę jednostkową. W kolumnie 10 należy wpisać liczbę jednostek będących przedmiotem transakcji. W kolumnie 11 należy podać uzasadnienie dla transakcji ze strony [JEDNOSTKA3]. W kolumnie 12 należy podać udział wartości transakcji w wartości [JEDNOSTKA3] oraz sposób ustalenia ceny i źródło tej informacji. W kolumnie 13 należy wpisać wszelkie uwagi dotyczące transakcji. Zestawienie powinno obejmować wszystkie transakcje, których data zawarcia i data rozliczenia mieszczą się w podanym okresie lub których data rozliczenia wypada w podanym okresie. Należy dołączyć dodatkowe informacje, które zapewnią rzetelne i kompletne odzwierciedlenie transakcji. W przypadku transakcji z [JEDNOSTKA2] i [JEDNOSTKA4] należy podać informacje pozwalające na ich jednoznaczną identyfikację.
Dane: cena jednostkowa, data rozliczenia, data zawarcia, firma, jednostka1, jednostka2, jednostka3, jednostka4, liczba transakcji, okres, przedmiot transakcji, rodzaj transakcji, sposób ustalenia ceny/źródło, strona_transakcji, udział wartości transakcji w wartość, usługa, uwagi, uzasadnienie przez jednostka3, wartość, wartość transakcji

Zestawienie transakcji między funduszami a portfelami jest szczegółowym raportem obejmującym transakcje zawarte pomiędzy określonymi jednostkami zarządzanymi przez daną firmę. Dokument przedstawia informacje dotyczące dat transakcji, stron uczestniczących w transakcjach oraz szczegóły dotyczące wartości transakcji. Zawiera także istotne uwagi i wytyczne odnośnie do zawartych transakcji.

Zestawienie1, odrębne dla każdego [JEDNOSTKA3], transakcji zawartych pomiędzy [JEDNOSTKA1] zarządzanymi przez [FIRMA]

a [JEDNOSTKA2] zarządzanymi przez [FIRMA] oraz [JEDNOSTKA4], dla których [FIRMA] wykonuje usługi

[USŁUGA], za [OKRES] od do

Data transakcji Strony transakcji Informacje o transakcji

Lp. oznaczenie uzasadnienie przez udział wartości Uwagi2

data data rodzaj przedmiot wartość cena

[JEDNOSTKA3] [STRONA_TRANSAKCJI] liczba [JEDNOSTKA3] ceny, sposób transakcji w [WARTOŚĆ]

zawarcia rozliczenia transakcji transakcji4 transakcji jednostkowa ustalenia ceny/źródło

transakcji3 [JEDNOSTKA3]

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13

____________________________

1 Zestawienie powinno obejmować wszystkie transakcje, dla których:

- data zawarcia transakcji i data rozliczenia transakcji wypadają w [OKRES], którego zestawienie dotyczy,

- co najmniej data rozliczenia transakcji wypada w [OKRES], którego zestawienie dotyczy.

2 Należy zawrzeć dodatkowe informacje gwarantujące prawdziwe, rzetelne i kompletne odzwierciedlenie transakcji.

3 W przypadku transakcji ze [JEDNOSTKA2] zarządzanym przez [FIRMA] oraz z [JEDNOSTKA4], dla którego [FIRMA] wykonuje usługi

[USŁUGA], w kolumnie 5 należy zawrzeć informacje pozwalające na jednoznaczną identyfikację [JEDNOSTKA2]/[JEDNOSTKA4].

4 Oznaczenie powinno umożliwiać jednoznaczną identyfikację przedmiotu transakcji. Przyjęty system identyfikacji powinien być wewnętrznie spójny i stabilny w czasie.

Zestawienie transakcji między funduszami a portfelami to kompleksowy dokument prezentujący szczegółowe informacje o transakcjach pomiędzy różnymi jednostkami finansowymi. Raport zawiera dane dotyczące dat transakcji, stron uczestniczących w transakcjach, wartości oraz uzasadnienie transakcji. To niezbędne narzędzie, które gwarantuje transparentność i wiarygodność działań finansowych.