Zestawienie transakcji między funduszami inwestycyjnymi

Prawo: finansowe
Kategoria: zestawienie
Instrukcja: Wypełnij nazwę firmy zarządzającej funduszami inwestycyjnymi w miejsce placeholdera [FIRMA]. Wpisz okres, którego dotyczy zestawienie, w miejsce placeholdera [OKRES], podając datę początkową i końcową. Wypełnij część A szablonu, wpisując informacje o transakcjach sprzedaży między funduszami. W kolumnie Lp. wpisz kolejny numer transakcji. W kolumnach "Data transakcji" wpisz datę zawarcia i datę rozliczenia transakcji. W kolumnach "Fundusz" wpisz nazwę funduszu sprzedającego i kupującego. W kolumnie "Przedmiot transakcji" wpisz oznaczenie przedmiotu transakcji. W kolumnie "Liczba" wpisz liczbę sprzedanych jednostek. W kolumnie "Wartość transakcji" wpisz wartość transakcji dla funduszu sprzedającego i kupującego. W kolumnie "Cena jednostkowa" wpisz cenę jednostkową transakcji. W kolumnie "Informacje o transakcji" wpisz uzasadnienie ceny, sposób ustalenia ceny/źródło oraz udział wartości transakcji w wartości aktywów netto (WAN) funduszu sprzedającego i kupującego. W kolumnie "Uwagi" wpisz wszelkie dodatkowe informacje, które gwarantują prawdziwe, rzetelne i kompletne odzwierciedlenie transakcji. Upewnij się, że uwzględnione zostały wszystkie transakcje spełniające kryteria opisane w przypisach pod tabelą w części A. Wypełnij część B szablonu, wpisując informacje o transakcjach sprzedaży między funduszami z zobowiązaniem do odkupu. W kolumnie Lp. wpisz kolejny numer transakcji. W kolumnach "Data transakcji sprzedaży" i "Data transakcji kupna" wpisz daty zawarcia i rozliczenia obu transakcji. W kolumnach "Fundusz" wpisz nazwę funduszu sprzedającego i kupującego. W kolumnie "Przedmiot transakcji" wpisz oznaczenie przedmiotu transakcji. W kolumnie "Liczba" wpisz liczbę sprzedanych jednostek. W kolumnach "Wartość transakcji sprzedaży" i "Wartość transakcji kupna" wpisz wartość obu transakcji. W kolumnie "Informacje o transakcji" wpisz uzasadnienie ceny, sposób ustalenia ceny/źródło oraz udział wartości transakcji sprzedaży w WAN funduszu sprzedającego i kupującego. W kolumnie "Uwagi" wpisz wszelkie dodatkowe informacje, które gwarantują prawdziwe, rzetelne i kompletne odzwierciedlenie transakcji. Upewnij się, że uwzględnione zostały wszystkie transakcje spełniające kryteria opisane w przypisach pod tabelą w części B. W miejsce placeholdera [NUMER] wpisz odpowiednie wartości liczbowe.
Dane: cena jednostkowa, data rozliczenia, data rozliczenia transakcji kupna, data rozliczenia transakcji sprzedaży, data zawarcia, data zawarcia transakcji kupna, data zawarcia transakcji sprzedaży, firma, fundusz kupujący, fundusz sprzedający, liczba, okres, przedmiot transakcji, sposób ustalenia ceny/źródło, udział wartości transakcji sprzedaży w wan, udział wartości transakcji w wan kupującego, udział wartości transakcji w wan sprzedającego, uwagi, uzasadnienie ceny, wartość transakcji kupna, wartość transakcji kupującego, wartość transakcji sprzedającego, wartość transakcji sprzedaży

Zestawienie transakcji między funduszami inwestycyjnymi to kompleksowy raport prezentujący transakcje sprzedaży oraz kupna pomiędzy funduszami zarządzanymi przez towarzystwo inwestycyjne. Dokument skupia się na analizie danych dotyczących dat transakcji, funduszy zaangażowanych oraz szczegółowych informacji o transakcjach. Zestawienie obejmuje zarówno transakcje wyszczególnione w części A, jak i w części B, zapewniając kompleksowy obraz działalności funduszy inwestycyjnych.

CZĘŚĆ A

Zestawienie¹ transakcji sprzedaży zawartych pomiędzy funduszami inwestycyjnymi zarządzanymi przez [FIRMA] towarzystwo, innych niż transakcje

wyszczególnione w części B, za [OKRES]

od do

Data transakcji Fundusz Informacje o transakcji

uzasadnienie ceny,

udział wartości

sposób ustalenia

Lp. data data przedmiot wartość cena ceny/źródło

transakcji w WAN Uwagi²

sprzedający kupujący liczba

zawarcia rozliczenia transakcji³ transakcji jednostkowa

sprzedający kupujący sprzedający kupujący

[NUMER] [DATA] [DATA] [FIRMA] [FIRMA] [FIRMA] [NUMER] [NUMER] [NUMER] [NUMER] [NUMER] [NUMER] [NUMER] [NUMER]

_____________________________

¹ Zestawienie powinno obejmować wszystkie transakcje, dla których:

- data zawarcia transakcji i data rozliczenia transakcji wypadają w okresie, którego zestawienie dotyczy,

- co najmniej data rozliczenia transakcji wypada w okresie, którego zestawienie dotyczy.

² Należy zawrzeć dodatkowe informacje gwarantujące prawdziwe, rzetelne i kompletne odzwierciedlenie transakcji.

³ Oznaczenie powinno umożliwiać jednoznaczną identyfikację przedmiotu transakcji. Przyjęty system identyfikacji powinien być wewnętrznie spójny i stabilny w czasie.

CZĘŚĆ B

Zestawienie¹ transakcji zawartych pomiędzy funduszami inwestycyjnymi zarządzanymi przez [FIRMA] towarzystwo, innych niż wyszczególnione w części A

zawartych przez fundusz przy zobowiązaniu się drugiego funduszu do odsprzedaży, za [OKRES]

od do

Data transakcji Data transakcji

sprzedaży kupna

Fundusz Informacje o transakcji

uzasadnienie ceny,

udział wartości

Przedmiot sposób ustalenia

Lp. Liczba wartość wartość sprzedaży w WAN Uwagi³

data data data data transakcji² ceny/źródło

sprzedający kupujący transakcji transakcji

zawarcia rozliczenia zawarcia rozliczenia

sprzedaży kupna

sprzedający kupujący sprzedający kupujący

[NUMER] [DATA] [DATA] [DATA] [DATA] [FIRMA] [FIRMA] [FIRMA] [NUMER] [NUMER] [NUMER] [NUMER] [NUMER] [NUMER]

______________________________

¹ Zestawienie powinno obejmować wszystkie transakcje, dla których:

- data zawarcia transakcji sprzedaży i data zawarcia transakcji kupna wypadają w okresie, którego zestawienie dotyczy,

- co najmniej data zawarcia transakcji sprzedaży albo co najmniej data zawarcia transakcji kupna wypadają w okresie, którego zestawienie dotyczy,

- data zawarcia transakcji sprzedaży wypada w okresie poprzedzającym okres, którego zestawienie dotyczy, oraz data zawarcia transakcji kupna wypada w okresie przypadającym po okresie, którego zestawienie dotyczy.

² Oznaczenie powinno umożliwiać jednoznaczną identyfikację przedmiotu transakcji. Przyjęty system identyfikacji powinien być wewnętrznie spójny i stabilny w czasie.

³ Należy zawrzeć dodatkowe informacje gwarantujące prawdziwe, rzetelne i kompletne odzwierciedlenie transakcji.

Zestawienie transakcji między funduszami inwestycyjnymi jest kluczowym narzędziem analizy działalności finansowej funduszy. Dzięki dokładnemu przedstawieniu transakcji sprzedaży i kupna, wraz z odpowiednimi uzasadnieniami cen oraz szczegółowymi danymi, dokument pozwala na kompleksową ocenę procesów inwestycyjnych. Zawartość zestawienia zapewnia transparentność i wiarygodność informacji finansowych funduszy inwestycyjnych.